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"투자권유대행인" 검색결과 1-20 / 155건

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증권투자권유대행인 요약

금융투자상품 및 증권시장 1. 금융상품분석 (10) A. 우리나라의 금융회사 (30%) 1) 특수은행 중소기업은행, 한국수출입은행 , 한국산업은행, 농협중앙회·수협중앙회 2) 비 ... 이 다름 4) 집합투자업자 : 자산운용회사 a) 구조 ① 수익자 : 고객 ② 위탁자 : 자산운용사 ③ 수탁자 : 은행 ④ 판매자 : 증권, 은행, 보험 등 b) 운용대상에 따른 분류 ... ① 증권펀드 : 절반 이상을 증권에 투자 ? 주식형 : 60%이상 주식에 운용 ? 채권형 : 60%이상 채권 운용 / 주식은 0% ? 주식혼합형 : 50%이상~60%미만 주식에 운용

시험자료 | 49페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.09.10 | 수정일 2024.09.19

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펀드투자권유대행인 요약본

1. 펀드·신탁의 이해(15)A.집합투자기구의 유형(5%)1) 투자신탁(★★)2) 회사형 집합투자기구(★★★)3) 조합 형태의 집합투자기구(★)B.집합투자기구의 종류(15%)1 ... ) 집합투자기구의 종류(★★)2) 혼합자산집합투자기구(★)3) 단기금융집합투자기구-MMF(★★★)C.특수한 형태의 집합투자기구(25%)1) 환매금지형 집합투자기구(★★)2) 종류 ... 형집합투자기구-Class펀드(★★★)3) 전환형집합투자기구(★★)4) 모자형집합투자기구(★★★)5) 상장지수집합투자기구(★★★)6) 전문투자형 사모집합투자기구(★★)D.일반적 분류

시험자료 | 51페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.11.13

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증권투자권유대행인 벼락치기 요약본

증권투자권유대행인제1장 금융투자상품1. 중소기업은행 – 특수은행2. 특수은행 : 중소기업은행, 농,수협중앙회, 한국산업은행, 한국수출입은행3. 신용협동기구 : 신용협동조합 ... 의 수익권이 표시된 것20. 투자계약증권 – 타인이 수행한 공동사업의 결과에 따른 손익을 귀속받는 권리21. 파생결합증권 – 지수 변동과 연계하여 미리 정해진 방법에 따라 결정22 ... . 증권예탁증권 – 발행된 국가 외의 국가에서 발행한 것23. 해외펀드 - 장기투자 전제로 접근, 환매기간 / 환위험 노출 등의 차이 / 과세24. 리츠 - 실적배당 / 부동산매입시

시험자료 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.01

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증권투자권유대행인 금융회사와 금융상품

성 있는 자산을 금융투자상품 포괄원칙 자유+예외 규제실제는 예시적 열거주의업무범위 확대 : 6개 금융투자업무 내부겸영 허용부수업무 negative 방식 도입투자권유대행인제도 도입 ... 투자업자1) 투자매매/중개업자 – 증권회사, 선물회사’증권회사 업무위탁매매 : 위탁매매 – 고객의 매매주문을 받아 고객의 계산과 자신의 명의로 금융투자상품의 매매를 행하는 업무매매 ... 중개/대리 - 타인 간 금융투자상품 매매 성립되도록 노력하거나 고객을 대리해 매매하고 일정 수수료를 받는 업무위탁 중개/대리/주선자기매매 : 자신의 명의와 자신의 계산으로 인적/물

리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2021.10.19

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증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유

증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제3과목 투자권유1. 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독2) 투자매매/중개업자에 대한 영업행위 규제3) 공시제도4) 기업의 인수합병 ... (거짓내용, 불확실한 사항에 대한 단정적 판단 제공, 등록 전 투자권유, 투자권유대행인이아닌 자가 투자권유, 손실보전금지 위반)1년 이하 징역 또는 3천 만원 이하 벌금(투자광고규정경고 등 ... 5) 장외거래 및 주식 소유 제한6) 불건정거래행위2. 영업실무1) 고객관리와 투자권유2) 고객상담3. 직무 윤리1) 직무윤리와 금융투자업의 직무윤리2) 직무윤리의 준수절차 및

시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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증권투자권유대행인 개념노트 2과목 증권투자

증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제2과목 증권투자1. 증권분석의 이해1) 증권분석의 체계2) 재무제표 및 재무비율분석3) 주식가치평가방법4) 기술적 분석2. 투자관리1 ... ) 자산배분과 투자전략2) 자산배분의 설계와 실행3) 자산배분전략의 종류1. 증권분석의 이해1) 증권분석의 체계① 증권분석의 체계경제분석 ? 어떤 증권을 선택할 것인가? 거시경제 ... 재화와 용역의 가치나라의 경제력, 경제성장률, 국민소득 평가의 기초이자율 ? 이자율 상승은 주가를 하락, 이자율 하락은 주가를 상승(대체투자에 따라)통화량(재정정책), 소비심리

시험자료 | 8페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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펀드투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리

는 조식구성원 개개인들이 맡은 업무를 수행하면서 지켜야 하는 윤리적 행동과 태도를 구체화한 것③ 윤리경쟁력은 기업평가 잣대면서 장기 생존수단임 (3) 금융투자업 ... 의 직무윤리① ㉠ 산업고유속성 ㉡ 상품특성 ㉢ 금융소비자의 질적 변화 ㉣ 금융투자업종사자의 안전장치 등의 이유로 다른 산업보다도 중요② 자본시장의 공정성․신뢰성․효율성 확보를 위해 ... 하는데, 우리나라는 낮게 평가되고 있음② 국내지수 : KoBEX, FKI-BEX, SoBEX 등❈BEX : Business Ethics Index(5) 직무윤리의 적용대상과 성격 ① 투자

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.20 | 수정일 2023.08.08

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증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본

) 포괄주의 규제투자성 있는 모든 금융상품 규제원칙 자유+예외 제한실제는 예시적 열거주의3) 업무범위 확대6개 금융투자업무 내부겸영 허용투자권유대행인제도 도입부수업무 negative ... 1. 자본시장법 규제1) 기능별 규제금융기능을 업무-상품-투자자로 구분취급 금융기관 불문 경제적 실질 동일한 금융기관 동일 규율진입, 건전성, 영업행위 규제 기능별 재정비2 ... 방식금융투자업 관련 모든 환업무 허용4) 투자자보호 강화투자권유제도 도입투자자, 금융회사 책임 강화이해상충 방지체계 마련발행공시 적용범위 확대5) 효과 : 자본시장 유연성, 효율

리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.19

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증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

1장. 금융투자상품(10문제)1. 금융회사(1) 은행① 일반은행 : 시중은행, 지방은행, 외국은행 국내지점 : 예금 수입에 의존② 특수은행 : 은행법이 아닌 특별법에 의해 설립 ... (3) 금융투자회사① 금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 ... : 자기매매업무, 위탁매매업무, 인수·주선업무, 펀드판매 및 자산관리업무, 신용공여업무 등(4) 보험회사 -> 손실보상, 손실통제, 투자재원마련① 사망, 화재 등 각종 사고

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 펀드투자권유대행인 3과목 요약

집합투자재산을 부동산에 운용함에 있어서 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 행위 금지국내 부동산(미분양주택 제외): 취득 후 1년 이내 처분(미분양주택: 집합투자규약에서 정한 기간 ... 으로 함)국외 부동산: 집합투자규약으로 정하는 기간 이내 처분건축물, 그 밖의 공작물이 없는 토지로서 그 토지에 대하여 부동산개발 사업을 시행하기 전에 이를 처분하는 행위(단, 예외 ... 적으로 부동산펀드 합병*해지 or 해산 등의 경우 가능)2) 시행령 제80조(자산운용한도 제한의 예외 등)아래 지분증권의 경우 공*사모펀드 구분 없이 펀드재산의 100%까지 투자

시험자료 | 18페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.04.08

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약

에 따라 업규제를 차등화하여 적용- 업무범위의 확대: 투자권유대행인 제도 도입, 결제*송금업무를 허용하고 투자자 피해를 방지하기 위한 이해상충방지체계 도입 (정보교류 차단장치 등) ... 3과목- 투자권유1장 자본시장 관련 법규# 자본시장과 금융투자업에 관한 법률1. 총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법 ... , 선물거래법, 신탁업법, 한국증권선물거래소법, 종합금융회사에 관한 법률을 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’로 통합 eq \o\ac(○,2) 목적 및 기대- 자본시장의 효율

시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 2과목 요약본

1과목- 증권투자1장 증권분석의 이해# 경기분석1. 증권분석의 개요1) 기업가치 분석의 3단계 분석 eq \o\ac(○,1) Top-down 방식 (하향식)- 경제분석 -> 산업 ... 보다 높아야 한다는 가정주가는 수급에 의해 결정되고, 수급은 투자자들의 심리상태에 의해 결정분석내용내재가치 or 본질가치 분석과거 주가의 움직임을 파악(추세와 패턴 등)용도(장기)종목 ... (business cycle)’이라고 한다 eq \o\ac(○,3) 경기순환의 국면- 이분법: 확장(호황)국면, 수축(불황)국면 활황: 생산*소비*고용 및 투자 확대, 재고와 실업 감소

시험자료 | 15페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.16

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 1과목 요약본

1과목- 금융투자상품 및 증권시장1장 금융투자상품# 우리나라 금융기관의 분류1. 은행1) 일반은행 (=상업은행)- 은행법에 의해 설립- 시중은행(전국 영업), 지방은행(지역 영업 ... 성 상품의 한도 역시 비교적 소액 (1인당 4천만원))4. 금융투자업자(증권관련 기관)1) 투자매매업자 및 투자중개업자- 증권회사, 선물회사- 주요업무: 자기매매업무, 위탁매매업무 ... , 우리나라 채택3. 유통시장1) 개념- 발행시장을 통해 이미 발행된 증권이 투자자 상호 간에 거래되는 시장- 거래가 이루어지는 장소에 따라 거래소시장과 장외시장 등으로 구분2

시험자료 | 62페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.16

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투자자산운용사 기본서 3권 핵심정리

투자자문과 관련한 투자결과 또는 투자일임재산의 운용실적과 연동된 성과보수를 받는 행위가 금지4. 사용자 책임 규정 중 투자권유대행인- 투자권유대행인은 개인사업자로서 회사의 피용자 ... 1. 요청하지 않은 투자권유 금지 예외- 증권과 장내파생상품 권유는 요청하지 않아도 가능2. 日- 판매 후 모니터링 제도(해피콜): 7영업일 이내 ... - 불완전판매 배상제도: 금융투자상품 가입일로부터 15영업일 이내 배상신청- 판매수수료 반환: 특정 금융투자상품 가입 후 5영업일 이내3. 성과보수- 투자자문업자 및 투자일임업자의 경우

시험자료 | 7페이지 | 3,500원 | 등록일 2021.05.02

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MG새마을금고 지방대 비상경 학점 3.3 칼취업 수기

행인, 워드 1급증권투자권유대행인, 한국사 1급, 컴퓨터활용능력1급, 은행텔러, 매일경제 TEST 우수ITQ 기타 자격증5. 서류 및 면접 합격률 총 50개를 써서, 15개 서류 합격하였으며, 면접을 본것은 3개였습니다. 그 중, 합격한것은 새마을금고입니다 ... 4.5개월 /금융기관 홍보대사/봉사시간 100시간/어학연수 X, 해외로 간 경험이 없습니다.-보유자격증- 자산관리사, 오픽 IH, 토익 845점, KBS한국어 4-, 펀드투자권유대

자기소개서 | 5페이지 | 3,000원 | 등록일 2022.08.06 | 수정일 2023.06.01

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2025년 우리은행 기업금융 직무 합격 자소서

태도를 바탕으로 기업의 재무 구조 개선과 자금 조달에 실질적 도움을 주는 전문가로 성장하고 싶습니다.입행 후 저는 우선 기업금융 관련 핵심 자격증인 ‘증권투자권유대행인’과 ‘재무위험 ... , 그리고 공인 자격증 준비를 병행하며 시간 관리를 소홀히 했습니다.특히 당시 저는 ‘재무분석 경진대회’와 ‘증권투자권유대행인 자격증 시험’을 동시에 준비했으나, 둘 중 어느 쪽 ... 했습니다. 그리고 학업과 자격증 준비를 단계별로 분리해 추진한 결과, 6개월 만에 ‘증권투자권유대행인’ 자격증에 합격할 수 있었습니다. 또한, 이후 참가한 ‘기업재무 분석 공모전’에서 팀을 리드하며 우수상을 수상하는 성과를 이루어 냈습니다.

Non-Ai HUMAN
| 자기소개서 | 4페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.09.30

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신한투자증권 프로디지털아카데미 합격 자소서

를 수행하고 싶습니다. 계정계 업무는 증권사에서 경험할 수 있는 가장 매력적인 업무라고 생각합니다. 증권투자권유대행인 자격증을 공부하면서 주식, 채권, 파생상품 등 다양한 상품에 대해 ... 하고자 합니다.681 / 7004. 선택사항(상기 항목에서 기재하지 못한 내용 및 기타 사항을 자유롭게 작성해주세요.)*대학 2학년, '증권투자권유대행인' 자격증 취득을 목표로 설정 ... 현업에 필요한 실무 경험을 쌓으며, 나중에는 신한투자증권의 '금융 디지털 인재' 로 성장하고 싶습니다609 / 7002. 디지털/ICT역량을 갖추기 위하여 노력한 활동(공모전

자기소개서 | 3페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.07.28

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IBK투자증권 신입사원 자기소개서

을 열심히 수강하였고, 증권투자권유대행인 자격증을 취득하며 증권시장에 대한 이해력을 키웠습니다. 또한, 학과 동아리에서 활동하며 다양한 사람들과 교류하고 협업하는 경험을 통해 대인 ... 기업의 성장을 지원하는 IBK투자증권 본사 운영직에 지원하게 되었습니다.저는 대학교 재학 중 금융학과 관련된 수업을 열심히 수강하였고, 증권투자권유대행인 자격증을 취득하며 증권시장 ... 이 많았고, 특히 기업의 성장을 지원하는 IBK투자증권 지점 영업직에 지원하게 되었습니다.저는 대학교 재학 중 금융학과 관련된 수업을 열심히 수강하였고, 증권투자권유대행인 자격증

자기소개서 | 7페이지 | 6,000원 | 등록일 2023.10.26

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유안타증권 합격자소서_FICC운용지원

하는 경험을 쌓고 전문성을 키우고 싶습니다.이러한 관심을 바탕으로, 증권사의 운용 프로세스와 투자 상품 구조를 보다 깊이 이해하고자 투자자산운용사와 펀드투자권유대행인 자격증을 취득 ... 하는 자기주도적인 성격을 가지고 있습니다. 금융업 실무 경험은 아직 부족하지만, 빠르게 전문성을 갖추기 위해 투자자산운용사와 펀드투자권유대행인 자격증을 취득하며 금융 지식을 체계 ... 다양한 FICC 자산을 운용하고 있으며, 대만 본사의 글로벌 네트워크를 바탕으로 해외 채권 투자와 국내외 자산 배분을 통한 분산투자에 강점을 가지고 있다고 생각했습니다. 특히

자기소개서 | 3페이지 | 4,000원 | 등록일 2025.08.13

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한국은행 일반사무직원C3 자기소개서

로서의 전문성을 키웠습니다.또한, 전산세무 2급, 전산회계 1급, ERP회계정보관리사 2급 등의 금융 자격증을 취득하여 회계 업무의 역량을 길렀습니다. 또한, 증권투자권유대행인 ... , 펀드투자권유대행인 등의 금융 자격증을 취득하여 경제전문가로서의 전문성을 높였습니다.이러한 경제 전공 지식과 금융 자격증을 바탕으로, 한국은행의 주요 기능인 통화신용정책, 여수신제도 ... 했습니다. 또한, 팀원들이 각자 맡은 역할에 대해 명확히 이해하고 역할에 대한 책임감을 느낄 수 있도록 도왔습니다.또한, 프로젝트를 완성하기 위해 추가적인 시간과 노력을 투자

자기소개서 | 4페이지 | 4,000원 | 등록일 2023.10.11

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