"증권투자권유대행인 요약"의 검색결과 입니다.

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투자권유대행인 금융관계법규 투자일임계약서 증권투자권유

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"증권투자권유대행인 요약" 검색결과 1-20 / 20건

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증권투자권유대행인 요약

금융투자상품 및 증권시장 1. 금융상품분석 (10) A. 우리나라의 금융회사 (30%) 1) 특수은행 중소기업은행, 한국수출입은행 , 한국산업은행, 농협중앙회·수협중앙회 2) 비 ... 이 다름 4) 집합투자업자 : 자산운용회사 a) 구조 ① 수익자 : 고객 ② 위탁자 : 자산운용사 ③ 수탁자 : 은행 ④ 판매자 : 증권, 은행, 보험 등 b) 운용대상에 따른 분류 ... ① 증권펀드 : 절반 이상을 증권에 투자 ? 주식형 : 60%이상 주식에 운용 ? 채권형 : 60%이상 채권 운용 / 주식은 0% ? 주식혼합형 : 50%이상~60%미만 주식에 운용

시험자료 | 49페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.09.10 | 수정일 2024.09.19

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증권투자권유대행인 벼락치기 요약본

증권투자권유대행인제1장 금융투자상품1. 중소기업은행 – 특수은행2. 특수은행 : 중소기업은행, 농,수협중앙회, 한국산업은행, 한국수출입은행3. 신용협동기구 : 신용협동조합 ... 의 수익권이 표시된 것20. 투자계약증권 – 타인이 수행한 공동사업의 결과에 따른 손익을 귀속받는 권리21. 파생결합증권 – 지수 변동과 연계하여 미리 정해진 방법에 따라 결정22 ... . 증권예탁증권 – 발행된 국가 외의 국가에서 발행한 것23. 해외펀드 - 장기투자 전제로 접근, 환매기간 / 환위험 노출 등의 차이 / 과세24. 리츠 - 실적배당 / 부동산매입시

시험자료 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.01

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증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본

) 포괄주의 규제투자성 있는 모든 금융상품 규제원칙 자유+예외 제한실제는 예시적 열거주의3) 업무범위 확대6개 금융투자업무 내부겸영 허용투자권유대행인제도 도입부수업무 negative ... : 판매 수수료, 보험계약 -> 사업비/위험보험료회수금액 산정 시 포함 항목 : 환매/해지 수수료, 세금/채무불이행 -> 미지급금3. 금융투자상품 분류1) 증권원금손실 가능성은 있 ... 지만, 추가 지급 의무가 없는 것(원금초과손실 가능성 없음)종류 : 수익증권, 지분증권, 채무증권, 증권예탁증권, 파생결합증권, 투자계약증권채무증권 = 채권 : 지급청구권이 표시된 것

리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.19

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증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

(3) 금융투자회사① 금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 ... , 대부업자, 증권금융회사2. 금융상품 개요(1) 법적 분류 ★① 원금손실가능성에 따라 비금융투자상품(원금보장)과 금융투자상품(원금손실)으로 구분② 원금초과손실가능성에 따라 증권(원금 ... 만 손실)과 파생상품(원금초과손실 가능)으로 구분(2) 속성상 분류① 예금성 상품：요구불예금, 저축성예금, 주택청약예금 등② 투자성 상품：증권(채무증권, 지분증권, 수익증권, 파생

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약

에 따라 업규제를 차등화하여 적용- 업무범위의 확대: 투자권유대행인 제도 도입, 결제*송금업무를 허용하고 투자자 피해를 방지하기 위한 이해상충방지체계 도입 (정보교류 차단장치 등) ... 3과목- 투자권유1장 자본시장 관련 법규# 자본시장과 금융투자업에 관한 법률1. 총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법 ... , 선물거래법, 신탁업법, 한국증권선물거래소법, 종합금융회사에 관한 법률을 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’로 통합 eq \o\ac(○,2) 목적 및 기대- 자본시장의 효율

시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 1과목 요약본

1과목- 금융투자상품 및 증권시장1장 금융투자상품# 우리나라 금융기관의 분류1. 은행1) 일반은행 (=상업은행)- 은행법에 의해 설립- 시중은행(전국 영업), 지방은행(지역 영업 ... 성 상품의 한도 역시 비교적 소액 (1인당 4천만원))4. 금융투자업자(증권관련 기관)1) 투자매매업자 및 투자중개업자- 증권회사, 선물회사- 주요업무: 자기매매업무, 위탁매매업무 ... , 우리나라 채택3. 유통시장1) 개념- 발행시장을 통해 이미 발행된 증권이 투자자 상호 간에 거래되는 시장- 거래가 이루어지는 장소에 따라 거래소시장과 장외시장 등으로 구분2

시험자료 | 62페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.16

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 2과목 요약본

1과목- 증권투자1장 증권분석의 이해# 경기분석1. 증권분석의 개요1) 기업가치 분석의 3단계 분석 eq \o\ac(○,1) Top-down 방식 (하향식)- 경제분석 -> 산업 ... 분석 -> 기업분석 순으로 분석 eq \o\ac(○,2) Bottom-up 방식 (상향식)- 기업분석 -> 산업분석 -> 경제분석 순으로 분석2) 증권분석의 핵심과제 eq \o ... \ac(○,1) 증권선택 (기본적 분석) eq \o\ac(○,2) 매매시점 결정 (기술적 분석)구분기본적 분석기술적 분석가정내재가치가 높은 기업의 주가는 그렇지 않은 기업의 주가

시험자료 | 15페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.16

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펀드투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리

는 조식구성원 개개인들이 맡은 업무를 수행하면서 지켜야 하는 윤리적 행동과 태도를 구체화한 것③ 윤리경쟁력은 기업평가 잣대면서 장기 생존수단임 (3) 금융투자업 ... 의 직무윤리① ㉠ 산업고유속성 ㉡ 상품특성 ㉢ 금융소비자의 질적 변화 ㉣ 금융투자업종사자의 안전장치 등의 이유로 다른 산업보다도 중요② 자본시장의 공정성․신뢰성․효율성 확보를 위해 ... 하는데, 우리나라는 낮게 평가되고 있음② 국내지수 : KoBEX, FKI-BEX, SoBEX 등❈BEX : Business Ethics Index(5) 직무윤리의 적용대상과 성격 ① 투자

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.20 | 수정일 2023.08.08

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증권투자권유대행인 금융회사와 금융상품

성 있는 자산을 금융투자상품 포괄원칙 자유+예외 규제실제는 예시적 열거주의업무범위 확대 : 6개 금융투자업무 내부겸영 허용부수업무 negative 방식 도입투자권유대행인제도 도입 ... 투자업자1) 투자매매/중개업자 – 증권회사, 선물회사’증권회사 업무위탁매매 : 위탁매매 – 고객의 매매주문을 받아 고객의 계산과 자신의 명의로 금융투자상품의 매매를 행하는 업무매매 ... 적 시설 갖추고 금융투자상품 매매하는 업무인수/주선 : 인수 – 증권사가 신규 발행하는 증권 매출 목적으로 취득하는 업무모집, 사모, 매출주선 – 제3자의 위탁에 의해 모집, 매출

리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2021.10.19

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증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유

증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제3과목 투자권유1. 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독2) 투자매매/중개업자에 대한 영업행위 규제3) 공시제도4) 기업의 인수합병 ... (거짓내용, 불확실한 사항에 대한 단정적 판단 제공, 등록 전 투자권유, 투자권유대행인이아닌 자가 투자권유, 손실보전금지 위반)1년 이하 징역 또는 3천 만원 이하 벌금(투자광고규정경고 등 ... . 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독① 자본시장법과 금융투자상품자본시장법 ? 금융투자상품 포괄주의, 기능별 규제, 업무범위 확대, 투자자 보호 강화유연성 효율성 제고, 지송가능

시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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AFPK모듈2 전과목 핵심요약집

가 정하여 고시하는 기간이 지난 경우 다시 계약의 체결권유하는 해위는 제외) ?투자권유대행인의 금지행위 ?위탁한 금융투자업자를 대리하여 계약을 체결하는 행위 ?투자자로부터 금전·증권 ... -금융투자업자의 투자자 보호장치 재무설계사의 유의사항(중) ①투자권유 ?적합성원칙(대면영업, 권유) ?적정성의 원칙(비대면, 온라인) ?설명의무 ?부당권유의 금지(증권이나 장내파생 ... 3주 PASS 가능합니다!!! 요약본 5,000원 VS 이론서 3권 52,000원 남은 돈 47,000원으로 무엇을 하시겠습니까? 서점에 가면 AFPK 모듈2 이론서 3권, 1권

시험자료 | 47페이지 | 5,000원 (10%↓) 4500원 | 등록일 2023.02.08 | 수정일 2025.01.16

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증권투자권유대행인 개념노트 2과목 증권투자

증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제2과목 증권투자1. 증권분석의 이해1) 증권분석의 체계2) 재무제표 및 재무비율분석3) 주식가치평가방법4) 기술적 분석2. 투자관리1 ... ) 자산배분과 투자전략2) 자산배분의 설계와 실행3) 자산배분전략의 종류1. 증권분석의 이해1) 증권분석의 체계① 증권분석의 체계경제분석 ? 어떤 증권을 선택할 것인가? 거시경제 ... 재화와 용역의 가치나라의 경제력, 경제성장률, 국민소득 평가의 기초이자율 ? 이자율 상승은 주가를 하락, 이자율 하락은 주가를 상승(대체투자에 따라)통화량(재정정책), 소비심리

시험자료 | 8페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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지역농협 자소서

투자권유대행인 자격증을 취득하고, 블로그 운영과 학회 활동을 통해 금융 지식을 쌓아 왔습니다. 특히 세계 경제의 흐름을 이해하고, 금융에 대한 전문지식을 쌓기 위해 노력했는데, 이 ... 이나 모임에서, 다른 사람이 당연히 인식하는 관행을 먼저 극복하여 변화를 주도한 경험을 소개하시오.4. 귀하가 농협에 지원한 동기를 3개의 단어(키워드)를 먼저 제시하고, 이 요약 ... 한 지식이나 기술을 3개 이상, 열거하고, 그중에서 가장 대표적인 사항에 대한, 자기개발의 과정과 결과를 구체적으로 서술하시오.농협에서 신용 분야 업무를 담당하기 위해서 펀드/증권

자기소개서 | 5페이지 | 3,000원 | 등록일 2020.08.10 | 수정일 2023.03.09

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투자자산운용사 핵심요약 정리 (2016 시험 기출 반영)

신용위험 : 계약불이행운영위험 : 내부 절차 시스템투자권유대행인 : 파생상품 투자권유 위탁 금지, 1사 전속주요사항보고대상 제외 자산 양수·도일상적인 영업활동으로 인한 자산 양수 ... 투자자산운용사 핵심요약 정리(빨간색 : 2016년 출제)1과목납세의무 성립상속세 : 상속 개시 / 증여세 : 재산 취득 시 / 인지세 : 과세문서 작성 시납세의무 확정신고확정 ... : 파생상품, 파생결합증권(원금보장형제외), 파생상품매매-총액10%, 재산50% 초과설명의무 : 이해할 수 있도록 설명, 일반투자자 대상, 이해하였음을 확인, 설명의 정도 달리가능

시험자료 | 27페이지 | 3,000원 | 등록일 2016.06.28

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[요약] 펀드투자상담사 요약 정리

성의 원칙 : 위험이 큰 상품 판매 시 주의(투자권유하지 않고)④ 투자권유대행인의 투자권유 범위에서 파생상품에 대한 권유 제외⑤ 일반투자자는 위험회피 목적의 장외파생상품 거래만 매매 ... [펀드투자상담사 요약 정리]제1과목 펀드일반1. 법규1. 총설(1) 투자펀드의 특징① 집단성과 간접성 : 자금제공자와 운용자 분리② 실적배당원칙과 투자자평등의 원칙 : 지분 ... 한 조 및 처분의 이행③ 운용지시에 따른 수익증권 환매대금 및 이익금 지급④ 집합투자업자의 운용지시 등에 대한 감시⑤ 이자, 배당, 수익금, 임대료, 무상발행 신주 등 수령⑥ 증권

시험자료 | 35페이지 | 8,500원 | 등록일 2016.03.15 | 수정일 2016.09.21

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자본시장통합법_시행에_따른_증권사의_대응전략

자본시장통합법 시행에 따른증권사의 대응방안[요약]지난 해 2월 정부에서는 ‘금융투자업과 자본시장에 관한 법률(이하 자본시장통합법)’ 제정을 발표함으로써 우리나라에도 골드만삭스 ... ⑶ 결제?송금?수시입출금 등의 부가서비스 제공⑷ 투자권유대행인 제도 도입⑸ 집합투자업의 업무 확대4. 규율법제 사각영역 존재⇒투자자 보호제도 선진화본론Ⅱ1. 자산관리와 투자은행⑴ 자산 ... 을 한꺼번에 취급하는 금융투자회사의 설립이 가능하고 과거 제한된 투자대상 자산품목이 이제는 실물자산 등에도 투자할 수 있는 혼합자산펀드가 허용될 전망이다. 이 법이 도입되면 증권

리포트 | 22페이지 | 2,500원 | 등록일 2012.03.01

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자본시장통합법의 의의 및 영향

을 허용하게 되고, 모든 부수업무의 영위 허용, 투자권유대행인제도의 도입, 소액지급결제서비스 허용, 신용공여 및 지급보증 허용, 금융투자업 관련 외국환업무 허용, 금융투자회사의 송금 ... 하지 않은 금융업까지 이해해야한다. 자통법을 간단히 요약해보자면, 증권사 중심으로 자본시장 금융권 개편 가능성이 있다. 자통법이 시행될 경우 금융업간 겸업허용으로 증권회사는 은행업 ... 았으나, 자통법이 시행된다면 선물회사와 자산운용회사를 모회사인 증권회사에 합병한 금융투자회사가 탄생할 수 있을 수도 있다. 또한 파생상품 등의 금융상품 개발기간 단축효과와 선물

리포트 | 6페이지 | 1,500원 | 등록일 2010.10.22

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(학사논문)자본시장통합법의 현황과 개선방안 연구

. 투자일임재산운용⑤ 투자권유대행인) 제도 도입보험업에 한정적으로만 존재하는 대행인 개념이 금융투자업으로 확산된 개념이라고 볼 수 있다. 은행의 경우 충분한 점포수를 확보하고 있 ... 하였다. 따라서 투자권유대행인 제도를 두어 이를 보완하고자 한 것이다. 하지만 무분별한 투자권유대행이 불완전판매와 투자자피해를 일으킬 수 있으므로, 금융투자협회에서 정한 자격을 취득하고 등록 ... 자를 보호하고 분쟁의 소지를 줄이도록 하였다.(1) 포괄주의 도입먼저 금융투자상품에 대한 정의를 살펴보면 다음과 같이 요약할 수 있다.① 이익획득 또는 손실회피목적)② 현재 또는

리포트 | 20페이지 | 2,000원 | 등록일 2009.08.17

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(금융시장)자본시장통합법 시행에 따른 증권사의 대응방안

자본시장통합법 시행에 따른증권사의 대응방안[요약]지난 해 2월 정부에서는 ‘금융투자업과 자본시장에 관한 법률(이하 자본시장통합법)’ 제정을 발표함으로써 우리나라에도 골드만삭스 ... 범위 확대, 결제?송금?수시입출금 등의 부가서비스 제공, 투자권유대행인 제도 도입, 집합투자업의 업무 확대 등이 예상된다. 그럼 아래에서 각 변화에 대해 자세히 살펴보도록 하 ... )배상 책임이 부과된다. 앞으로 투자권유대행인 제도의 도입함에 따라 금융기관의 점포를 방문하지 않고도 집에서 가입이 가능해져 고객들의 편익이 증대되고 금융사들은 유동인구가 많

리포트 | 24페이지 | 3,000원 | 등록일 2008.01.12

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자본시장통합법 및 시행령 주요내용 /증 권산업의 영향과 전망 / 증권업계동향

다양하고 혁신적인 금융투자상품의 출현으로 증권사 차별화를 유도3. 업무범위의 확대 금융투자업간 겸영 허용, 부수업무의 포괄적 허용, 지급결제업무의 허용, 투자권유대행인 제도 도입 ... 경과후의 재권유등은 적용 배제 투자권유대행인 자격요건 규정 협회시행시험 합격자, 보험설계사 · 보험대리점 · 보험중개사로서 협회가 정한 교육을 이수한 자투자자 보호와 영업 자유간 ... NCR폐지 및 완화로 PI투자 활성화 유도PI이자수익자문인수/주선신종증권PB펀드판매- 사업부문별 환경 요약 -투자자예탁금 운용 방법 확대기타M A업무수행을 위한 신용공여 및 지급보증

리포트 | 28페이지 | 2,000원 | 등록일 2008.05.06

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