"증권투자권유대행인"의 검색결과 입니다.

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"증권투자권유대행인" 검색결과 101-120 / 123건

자본시장통합법이 금융업에 미치는영향

로 정의하고 투자권유대행인은 증권관련자격증 등의 전문지식을 갖추게 한다. 또한 판매 시 투자자 보호를 위하여 금융상품의 내용, 위험에 대한 설명 의무를 부과하고 손해배상책임의무를 지 ... 는 개별 금융투자회사는 결제한도의 100%에 해당하는 담보물(국채 등 안전자산)을 대표금융기관에 예치한다.대표금융기관을통한 참여방식의 구조자료 : 재정경제부4) 투자권유대행인 제도 ... 도록 투자권유대행인(Introducing Broker)제도를 도입하는 것이다. 투자권유대행인은 금융투자회사의 위탁을 받아 금융투자상품 판매의 사실상 중개 업무만을 수행하는 자

리포트 | 40페이지 | 2,500원 | 등록일 2009.10.17

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자본시장통합법_시행에_따른_증권사의_대응전략

⑶ 결제?송금?수시입출금 등의 부가서비스 제공⑷ 투자권유대행인 제도 도입⑸ 집합투자업의 업무 확대4. 규율법제 사각영역 존재⇒투자자 보호제도 선진화본론Ⅱ1. 자산관리와 투자은행⑴ 자산 ... 자본시장통합법 시행에 따른증권사의 대응방안[요약]지난 해 2월 정부에서는 ‘금융투자업과 자본시장에 관한 법률(이하 자본시장통합법)’ 제정을 발표함으로써 우리나라에도 골드만삭스 ... 을 한꺼번에 취급하는 금융투자회사의 설립이 가능하고 과거 제한된 투자대상 자산품목이 이제는 실물자산 등에도 투자할 수 있는 혼합자산펀드가 허용될 전망이다. 이 법이 도입되면 증권

리포트 | 22페이지 | 2,500원 | 등록일 2012.03.01

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AFPK(2부)요약

권유대행인은 광고 불가)주식▶ 주식의 개요 : 영구증권, 유가증권, 양도가 자유롭다- 공익권 : 권리행사의 효과가 회사 전체에 미치고 회사활동의 기초를 제약하는 모든 권리단독주주 ... 無- 증권 집합투자기구- 부동산 집합투자기구- 특별자산 집합투자기구- MMF(단기금융) 집합투자기구 : 안정성. 잔존만기 단기(90일)인 증권에 투자- 혼합자산 집합투자기구 ... 에 유보- 환매수수료 종류 : 환매를 청구한 투자자가 부담하며 이를 펀드 재산에 귀속시킴o 약정기간이내 환매할 때 투자자가 부담하는 해지수수료o 각종 세금o 증권발행자나 거래상대방이 공제

시험자료 | 81페이지 | 2,000원 | 등록일 2013.04.03 | 수정일 2020.05.04

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자본시장과 금융투자업법률

) 겸영 가능* 7일 전 금융위원회 신고(negative system) ?* 투자권유대행인(introducing broker)제도 도입? 투자자 보호의 강화* 일반투자자에 대한 투자자 ... (금융투자상품, 비금융투자상품), 원본초과손실여부(증권, 파생상품) ?? 투자업 : 인가제(매매, 중개, 집합, 신탁), 등록제(자문, 일임)1. 자본시장법 특징? 포괄주의 규제체제 ... 의 도입* 원본손실여부 : 금융투자상품, 비금융투자상품* 원본초과손실여부 : 증권, 파생상품? 기능별 규제체제의 도입 ?* 인가제 : 매매, 중개, 집합, 신탁* 등록제 : 자문

리포트 | 8페이지 | 2,000원 | 등록일 2011.12.24

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투자권유와 손해배상책임

제 2 절 자본시장법상의 손해배상책임1. 설명의무 위반으로 인한 손해배상책임(법안 제48조)2. 투자권유대행인의 금지행위 위배로 인한 손해배상책임(법안 제52조)3. 금융투자업자 ... 의 직무상의 의무 위배로 인한 손해배상책임(법안 제64조)4. 실제 소송상의 문제점V. 결론참고문헌자본시장과 금융투자업에 관한 법률 전문김정수, 현대증권법원론, 박영사, 2002 ... 정준우, "증권업자의 부당한 투자권유행위의 합리적 규제방안“,「비교사법」제11권 3호 (2004.09)김병연, “증권투자권유규제에 대한 소고”, 「비교사법」제14권 1호(2007.03

리포트 | 24페이지 | 2,000원 | 등록일 2012.03.28

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자본시장통합법

으로 인한 투자자보호제도가 강화되면서 투자권유대행인이 필수적으로 필요하게되었다. 이는 설명의무와 손해배상책임, 적합성원칙, 요청하지 않은 투자권유의 규제, 의사에 반하는 투자권유금 ... 성이 제공 시행으로 투자권유대행인(Introducing Broker)의 도입으로 인한 독립판매채널의 파급효과이다. 투자권유대행인(Introducing Broker)은 설명의무의 도입 ... 를 창출해야한다.자본시장통합법 시행으로 인한 업무의 겸업이 가능해지면서 IB는 대형화를 시도할 수 있는 멋진도구를 갖게 되었다. 글로벌 투자은행과 비교할 때 국내 대형 증권회사의 자기

리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2010.05.25

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국제경제학 자본시장통합법

이다위한 경쟁이 촉발될 것이다.또한 자본시장법을 통해 투자권유대행인 제도가 시행됨에 따라 금융투자회사가 보험업권의 전통적 판매채널인 보험설계사와 위촉계약을 맺어 금융투자상품 영업 ... 이를 줄여 자통법이라고도 한다. 종전의 증권거래법과 선물거래법, 간접투자자산운용업법, 신탁업법, 종합금융회사에 관한 법률, 한국증권선물거래소법 등 자본시장과 관련된 6개 법률 ... 을 통합 하여 제정된 법률로서 2007년 8월 3일 공포되어 2009년 2월 4일부터 시행되었다. 총칙, 금융투자업, 증권의 발행 및 유통, 불공정거래의 규제, 집합투자기구, 금융투자업

리포트 | 10페이지 | 1,000원 | 등록일 2011.08.06

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한국금융투자협회 규정

원 이상+계좌개설 후 1년이 지난 일반투자자(협회에서 전문투자자로 지정이 된 개인 및 이에 준하는 외국인)8. 투자권유대행인 ?? 금융투자회사와의 계약에 의하여 투자권유업무를 위탁 ... ? 해외 증권시장에 상장된 주권을 발행한 국내법인일반투자자 ? 전문투자자? 금융상품잔고 100억 원 이상인 일반투자자(협회에서 전문투자자로 지정된 법인 및 단체)? 금융상품잔고 50억 ... 한국금융투자협회 규정? 한국금융투자협회 규정 개관1. 한국금융투자협회의 역할 ?? 자율규제기관으로 공적규제를 보완하는 수단? 전문성, 효율성, 즉시성, 유연성? 법정기관

리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2012.01.05

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자본시장통합법의 의의 및 영향

을 허용하게 되고, 모든 부수업무의 영위 허용, 투자권유대행인제도의 도입, 소액지급결제서비스 허용, 신용공여 및 지급보증 허용, 금융투자업 관련 외국환업무 허용, 금융투자회사의 송금 ... 았으나, 자통법이 시행된다면 선물회사와 자산운용회사를 모회사인 증권회사에 합병한 금융투자회사가 탄생할 수 있을 수도 있다. 또한 파생상품 등의 금융상품 개발기간 단축효과와 선물 ... 과 신탁 등을 증권회사에서 원스탑 서비스가 가능해질 것이다. 또 다른 가능성은 다양한 금융상품이 출시 될 것이란 점이다. 자통법은 포괄주의를 채택해 향후 투자자의 필요에 맞춘 다양

리포트 | 6페이지 | 1,500원 | 등록일 2010.10.22

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자본시장통합법

도 다른 금융산업과의 균형발전을 위한 법적 제도적 여건이 마련될 전망 - 보험모집인이 투자권유대행인으로 활동하는 경우, 보험회사의 종합적 인 금융서비스 제공용이 - 보험업의 영업규모 및 ... 적으로 부진 * 증권 위탁매매 위주의 영업모델로 기업금융, 자산관리, 자기매매를 균형있게 하는 선진국의 투자은행업무와 큰 차이 보여1. 자본시장통합법 제정의 배경(3) 자본시장관련 제도개선 ... 매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자일임업, 투자자문업 및 신탁업 등 6가지로 재 분류 - 금융투자상품(증권 및 파생상품), 투자자(일반투자자 및 전문투자자)와 금융투자업을 조합

리포트 | 21페이지 | 1,000원 | 등록일 2009.12.05

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자본시장 통합법의 내용과 이것이 향후 금융산업에 미치는 영향

를 외국환으로 영위할 수 있도록 하는 등 업무범위를 확대하고 있다.이와 함께 소액자금이체 등 부가서비스를 제공할 수 있는 근거의 마련, 투자권유대행인 제도의 도입을 통한 판매망 ... 에서 이루어진 행위로서 그 효과가 국내에 미치는 경우에도 적용한다.Ⅱ 주요 변화 내용(1) 기존 금융업종에 따라 증권거래법, 선물거래법, 한국증권선물거래소법, 간접투자자산운용법, 신탁업 ... 다.(2) 증권유관기관 명칭 변경 : 증권선물거래소 -> 한국거래소, 증권예탁결제원 -> 한국예탁결제원, 증권협회 + 선물협회 -> 한국금융투자협회(3) 증시관련 용어 정비 : 선물회사

리포트 | 5페이지 | 1,500원 | 등록일 2009.11.15

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(학사논문)자본시장통합법의 현황과 개선방안 연구

. 투자일임재산운용⑤ 투자권유대행인) 제도 도입보험업에 한정적으로만 존재하는 대행인 개념이 금융투자업으로 확산된 개념이라고 볼 수 있다. 은행의 경우 충분한 점포수를 확보하고 있 ... 하였다. 따라서 투자권유대행인 제도를 두어 이를 보완하고자 한 것이다. 하지만 무분별한 투자권유대행이 불완전판매와 투자자피해를 일으킬 수 있으므로, 금융투자협회에서 정한 자격을 취득하고 등록 ... . 외화자산 운용/운용지시, 보관/관리2. 원화자산 20%운용/운용지시3. 운용관련 조사분석업무4. 단순주문(증권,파생상품,통화)5. 집합투자재산의 평가(의사결정권제외)신탁업1

리포트 | 20페이지 | 2,000원 | 등록일 2009.08.17

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신문기사(공동마케팅전략)

에 나일 서울 여의도 본사에서 독립법인대리점(GA) 코아에셋포인트와 투자권유대행인 및 공동 마케팅을 위한 전략적 업무제휴를 체결했다고 밝혔다.양사는 이번 업무제휴를 통해 투자권유대행인 ... 나서고 있다. 그린손보도 블루클럽과의 제휴로 수익채널 다변화 행보에 동참하고 있다.6일 손보업계에 따르면 그린손보는 지난 6월 부산시와 함께 출범시킨 자회사인 그린부산창업투자사 ... 를 통해 블루클럽에 재무적 투자자로 나섰다. 블루클럽은 지난 10여년간 저렴한 비용으로 헤어시장을 선도해온 남성전용 미용업계의 대표기업.전략적 투자자로 계열사인 그린부산창업투자사

리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2010.05.13 | 수정일 2015.02.03

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(금융시장)자본시장통합법 시행에 따른 증권사의 대응방안

범위 확대, 결제?송금?수시입출금 등의 부가서비스 제공, 투자권유대행인 제도 도입, 집합투자업의 업무 확대 등이 예상된다. 그럼 아래에서 각 변화에 대해 자세히 살펴보도록 하 ... )배상 책임이 부과된다. 앞으로 투자권유대행인 제도의 도입함에 따라 금융기관의 점포를 방문하지 않고도 집에서 가입이 가능해져 고객들의 편익이 증대되고 금융사들은 유동인구가 많 ... 은 중심지에 높은 임대료를 지불하며 영업을 할 필요가 없어지게 되어 비용을 감소시킬 수 있다. 그리고 영업이 가능한 금융관련 자격증 소지자 중심으로 투자권유대행인이 많이 고용될 것

리포트 | 24페이지 | 3,000원 | 등록일 2008.01.12

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자본시장통합법 및 시행령 주요내용 /증 권산업의 영향과 전망 / 증권업계동향

다양하고 혁신적인 금융투자상품의 출현으로 증권사 차별화를 유도3. 업무범위의 확대 금융투자업간 겸영 허용, 부수업무의 포괄적 허용, 지급결제업무의 허용, 투자권유대행인 제도 도입 ... 경과후의 재권유등은 적용 배제 투자권유대행인 자격요건 규정 협회시행시험 합격자, 보험설계사 · 보험대리점 · 보험중개사로서 협회가 정한 교육을 이수한 자투자자 보호와 영업 자유간 ... ·기능별 규제 완성 진입규제 완화 NCR 완화 투자자 보호 강화시행령 예고08.6월 : 지급결제망 Guide Line 제시 08.7월 : 시행령 공포 08.8월 : 기존 증권사

리포트 | 28페이지 | 2,000원 | 등록일 2008.05.06

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교보증권 기업분석

배분을 통한 운용부문 경쟁력 확보 및 리테일 부문 생산성 향상을 통한 기업가치 극대.- 선물업, 집합투자업, 투자권유대행인제도 도입등을 통한 사업영역 다각화.- IB연계 특화 금융 ... 제1항 제5호의 규정에 의한 투자일임업무- 종합자산관리업무- 기업의 신용조사 또는 평가 및 이에 따른 용역의 제공- 증권투자신탁업무- 신탁형 증권저축업무- 수익증권저축업무- 리스 ... . 03. : 증권거래소를 회원제로 개편- 1990. 05. 04 : 증권시장안정기금 설립- 1992. 01. : 외국인 직접투자 허용- 1996. 05. 03 : 주가지수 선물시장

리포트 | 14페이지 | 2,000원 | 등록일 2009.04.16

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자본시장통합법 [주요내용 및 전망]

투자중개업자 대상) 금융투자업자의 위탁을 받아 금융투자상품 판매를 중개하는 '투자권유대행인 제도' 도입영업용순자본비율(NCR) 규제완화 장외파생업무 수행을 위한 NCR 200 ... 자본시장통합법 개념 및 향후 대책Ⅰ. 자본시장통합법 주요 내용*자본시장통합법이란?통합 후 금융법 체계은행법보험업법자본시장과 금융투자업에 관한 법률증권거래법선물거래법신탁업법선박투자 ... 회사법부동산투자회사법기타금융투자업법 (창업, 기업구조조정,산업발전법 등)보험업법간접투자자산운용업법종금업법보 험증권회사선물회사자산운용사투자일임사투자자문사신탁회사금 융 투 자 회 사

리포트 | 21페이지 | 2,500원 | 등록일 2009.06.02

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자본시장 통합법의 이해와 금융산업 발전전략

도 은행 및 금융투자업과의 균형발전을 위한 성장 동력을 확보하기 위한 법적, 제도적 여건이 마련될 전망보험모집인이 자통법상 투자권유대행인으로 활동하는 경우 보험회사의 종합적인 금융서비스 ... 市場發展 및 競爭力 있는 초대형 금융투자회사 출현과 아시아 3대 금융허브로의 진입을 목표로 하고 있다.증권 등 자본시장 관련업계는 그동안 외환위기 등을 거치면서 구조조정 노력 ... 는 회사의 생존을 위한 경영이 주를 이루고 있는 상황이다. 진정한 증권회사의 모습을 보이기 위해서는 변화를 통한 경쟁력 강화가 필요한 상황이다. 증권회사가 주축이 될 수 있는 금융투자

리포트 | 38페이지 | 1,000원 | 등록일 2009.02.01 | 수정일 2017.09.25

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자본시장 통합법

다.3. 자본통합법의 주요내용업무범위 확대- 6개 금융투자업무의 내부겸영 허용- 부수업무의 Negative system 도입- 투자권유대행인제도 도입- 금융투자업 관련 모든 외국환 ... 과 보험의 고유 업무를 제외한 자본시장과 관련된 다양한 법의 통합을 의미하며 이는 기존의 종금사, 증권사, 선물회사 등의 분할되어 있던 시장이 금융투자회사 (IB-investment ... 을 통합하여 새로운 법 체제를 구축함으로써 자본시장의 빅뱅을 유도하고자 하는데 자본시장통합법 제정의 목적이 있다. 지금의 투자회사는 증권사, 선물사, 자산운용사 등이 따로 나누어져

리포트 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2008.11.26

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금융시장과 금융감독-자본시장의 환경변화와 정책방향 중심-

○ 투자권유대행인 제도의 도입 ○ 선진국수준의 투자자보호장치 제도화 *설명의무 , 적합성원칙의 도입 등 ○ 이해상충 방지체제 마련 ○ 발행공시의 적용범위 확대 자본시장 관련법률을 단 ... intermediary) 통화 ( 화폐 ) 와 예금시장 대출시장 ( 소비자신용 · 기업대출 ) 자산운용시장 ( 펀드 · 투자자문 ) 여신전문금융시장 ( 리스 · 팩토링 · 캐피탈등 ) 증권시장 ... 36① 금융투자서비스 산업의 통합 · 일원화 ( 자본시장과금융투자업에관한법률 제정 ) ○ 자본시장과 증권산업의 선진화 및 국제경쟁력 확보 : “ 혁신과 창의 · 경쟁” ○ 증권업

리포트 | 46페이지 | 4,000원 | 등록일 2008.05.31

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