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증권투자권유 투자자산운용사 AFPK 금융투자의이해 신한투자증권 한국증권금융 증권투자자문인력 자산관리사

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"증권투자권유" 검색결과 21-40 / 1,173건

[경영학과] 2024년 2학기 금융투자의이해 출석수업대체시험 핵심체크

경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 다음 적합한 상품에 대한 투자 상품 권유- 투자자로부터 별도의 요청을 받지 않았다면 금융회사는 방문이나 전화 등 ... 을 통해 투자권유 불가 2) 거래방식의 진화와 핀테크의 활용① 금융공학의 발달- 금융공학(financial engineering)은 투자자의 욕구를 충족시키고자 기존의 금융상품들을 결합 ... System ; HTS)를 이용한 온라인거래의 보편화- 증권회사는 적은 비용으로 투자자의 주문을 처리 거래수수료 절감 - 온라인전문 증권회사의 등장과 증권 회사 간 경쟁으로 거래비용

방송통신대 | 16페이지 | 9,000원 | 등록일 2024.10.31

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2025년 계리직 예금일반 정리자료(암기법 포함)

에서 거래됨. 대부분 증권회사를 매개로 이루어짐. ● 금융회사의 종류 → 은비금보기(은행, 비은행, 금융투자회사, 보험회사, 기타금융회사) → 우은상상신새종(우체국, 은행, 상호저축 ... -금융회사가 투자권유 O, 적정성원칙-금융회사가 투자권유 X), 약관 규제는 금융위원회에 보고 ● 금소법 6대 판매원칙 및 금융상품의 유형 → 적적광부설불(적합성, 적정성, 광고규제 ... =허위과장광고 금지, 부당권유금지, 설명의무, 불공정 영업금지) → 예대 투자보장(예금,대출,투자,보장) 참고로 우체국은 대출 및 투자는 우체국예금보험법에 해당없음 ● 주식투자

시험자료 | 7페이지 | 7,000원 | 등록일 2024.06.21 | 수정일 2025.07.07

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소비자법 ) 대법원 2015. 1. 29. 선고 2013다217498 판결. 판결을 사실관계(10점), 법적 쟁점(15점), 본인의 의견(14점)의 목차로 정리하시

들의 손해2. 법적 쟁점(1) 피고가 금융투자업자로서 투자권유를 하였다고 볼 수 있는지 여부(2) 피고가 적합성 원칙 위반하였는지 여부(3) 피고가 설명의무를 위반하였는지 여부(4 ... . 1. 29. 선고 2013다217498 판결)은 원고 이경선(이하 원고 1), 백창현(이하 원고 2, 원고 1과 원고 2를 총칭하여 원고들)이 피고 한국투자증권 주식회사 대표 ... 한 사건이다.(2) 청구 취지원고가 청구취지(서울남부지방법원 2011가합17909)를 통해 주장하는 바는 피고 회사 직원이 절대 수익이 날 것처럼 권유하여 투자한 상품에 대해 발생

방송통신대 | 7페이지 | 4,000원 | 등록일 2025.06.02

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AFPK모듈2 전과목 핵심요약집

-금융투자업자의 투자자 보호장치 재무설계사의 유의사항(중) ①투자권유 ?적합성원칙(대면영업, 권유) ?적정성의 원칙(비대면, 온라인) ?설명의무 ?부당권유의 금지(증권이나 장내파생 ... 가 정하여 고시하는 기간이 지난 경우 다시 계약의 체결권유하는 해위는 제외) ?투자권유대행인의 금지행위 ?위탁한 금융투자업자를 대리하여 계약을 체결하는 행위 ?투자자로부터 금전·증권 ... , 그 밖의 재산을 수취하는 행위 ?금융투자업자로부터 위탁받은 투자권유대행업무를 제3자에게 재위탁하는 행위 ?그 밖에 투자자보호 또는 건전한 거래질서를 해할 우려가 있는 행위

시험자료 | 47페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.02.08 | 수정일 2025.01.16

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외환시장의 거래형태에서 현물거래, 선물환거래, 선물거래에 대하여 나누어 서술하시오

자와 직접적으로 접촉한다. 따라서 증권?선물시장에서는 투자자를 대상으로 이루어지는 증권회사 또는 선물업자에 의한 투자권유의 행위는 증권?선물거래에서의 전문가의 투자지도와 같이 투자 ... 자의 투자결정에 중요한 영향을 미친다고 볼 수 있다. 일반적으로 투자자는 증권회사나 선물업자를 거래의 전문가로 생각하여 그들의 투자조언이나 투자권유를 믿고 거래를 위탁하게 된다 ... . 그리하여 증권?선물거래에 있어서 전문가인 증권회사 및 선물업자가투자자에게 투자권유를 하는 경우에는 투자자보호에 대한 문제가 중요하다고 할 수 있다.

리포트 | 5페이지 | 2,000원 | 등록일 2024.12.22

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3주 완성!!! 은행FP(자산관리사)핵심정리

한 사항에 대한 단정적 판단을 제공하는 행위- 투자자가 원하는 경우를 제외하고 방문·전화 등에 의한 투자권유를 하는 행위(예외:증권 및 장내파생상품의 투자권유의 경우는 제외)- 투자 ... ≥ 보칙- 투자자의 투자목적, 재산상황 등 정보를 파악하여 투자자의 특성에 적합한 투자권유를 해야 함- 일반투자자에게 투자권유 시 적합하지 않다고 인정되는 투자권유를 해서는 안됨 ... ②적정성의 원칙- 파생상품 등의 판매에 관한 특칙으로 일반적인 투자권유의 원칙인 적합성의 원칙보다 강화된 원칙- 금융투자업자는 일반 투자자에게 투자권유를 해서는 안됨- 투자권유 없이

시험자료 | 53페이지 | 5,000원 | 등록일 2021.08.08 | 수정일 2022.06.02

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창업학 ) 새로운 성공창업의 기회가 될 수 있는 1) 크라우드펀딩 제도의 대하여 서술하고 2) 현재 우리나라 크라우드 펀딩제도가 활성화되지 못 하고 있는 요인과 개선사항을 중심으로 설명하시오.

, 투자설명회의 개최, 전자통신 등의 방법으로 증권 취득청약의 권유 또는 증권 매도청약이나 매수청약의 권유 등 증권을 발행 또는 매도한다는 사실을 알리거나 취득의 절차를 안내 ... 를 유치할 경우 공모에 해당한다. 크라우드 펀딩 매체를 운영하는 운영자로서는 시장개설 시 ‘증권시장(누구의 명의로 하든지 타인의 계산으로 금융투자상품의 매도·매수, 그 청약의 권유 ... 어 적극적으로 활성화되기 어려운 점이 있다.먼저 크라우드 펀딩 사업자들은 자신이 투자자를 모집하고 있는 행위가 ‘증권법’에 해당하는 행위인지 확인해야 한다. 증권법에 해당할 경우

리포트 | 4페이지 | 5,000원 | 등록일 2021.07.20

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1.금융투자의 과정과 투자유의사항을 설명하시오 2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에서 증권의 6가지 종류와 예를 설명하고, 이 법률에서 증권과 파생상품을 구별하는 기준을 설명하시오. 3. 위험에 대한 투자자의 세가지 성향과, 평균-분산 기준을 설명하시오 4.자본자산가격결정모형(CAPM)의 구성 요인과, 파마-프렌치의 3요소

에 관한 법률』에서 ① 증권의 6가지 종류와 예를 설명하고, ② 이 법률에서 증권과 파생상품을 구별하는 기준을 설명하시오.3. ① 위험에 대한 투자자의 세가지 성향과, ② 평균 ... . 둘째, 금융투자회사가 금융투자상품을 권유하기 전에 면담 등을 통해 투자자의 목적과 투자경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 후 적합한 상품 투자를 권유 ... 해야 한다. 셋째, 금융투자회사는 투자자로부터 별도의 요청을 받지 않았다면 방문이나 전화 등 투자 권유를 할 수 없다.-아울러 금융투자정보를 활용할 수 있는 방법으로는 한국거래소

방송통신대 | 7페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.12.07 | 수정일 2022.06.14

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금융투자업자와 투자자에 관하여 정리하시오

의 종류(1) 투자매매업투자매매업은 누구 명의든지 자기 계산으로 금융투자상품의 매도와 매수, 증권의 발행과 인수, 혹은 그 청약의 권유나 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 활동 ... 에 대해 고객에게 중개 혹은 판매할 때 투자자매매업이 되지만 증권거래소에 주문을 내 고객에게 채권을 매수하는 경우는 투자중개업이 된다.(3) 집합투자업집합투자는 두명 이상에게 투자권유 ... 으로써 증권회사의 장외파생상품이나 파생결합증권의 발행, 회사채 발행과 인수업무 또한 투자매매업에 해당된다.(2) 투자중개업투자중개업은 누구 명의든지 타인 계산으로써 금융투자상품의 매도

리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.03.03

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[금융투자의이해]2020년 2학기 기말과제

, 투자경험 및 지식, 투자기간 등 본인의 투자정보를 금융투자회사에 정확히 제공하여 본인의 투자성향에 맞는 금융투자상품을 권유받아야 하는 것이다. 또한 금융투자회사로부터 금융투자상품 ... 의 내용, 구조, 위험, 수수료 등에 대해 철저하게 설명을 듣고 이해해야 하는 것이다. 그 이유는 금융투자회사는 일반투자자에 비하여 상대적으로 금융투자상품에 대해 전문가이므로 투자권유 ... 내용을 신뢰할 수 있지만, 투자책임은 투자자가 모두 부담하는 만큼 투자권유 내용에 지나치게 의존하는 것을 삼가야 하기 때문이다. 결국 금융투자에 대한 의사결정은 장기간에 걸쳐

방송통신대 | 8페이지 | 3,000원 | 등록일 2020.10.20

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금융투자업자의 영업행위 규제 및 고객과의 법률관계-투자 권유 시 적합성의 원칙과 설명의무를 중심으로

에 따른 부당이득반환의 소를 제기하기에 이르렀다.(2) 법원의 판단증권회사의 임직원이 고객에게 투자를 권유할 때에는 고객이 합리적인 투자판단과 의사결정을 할 수 있도록 고객보호의무 ... 금융투자업자의 영업행위 규제 및 고객과의 법률관계? 투자 권유 시 적합성의 원칙과 설명의무를 중심으로 -목 차I. 서론II. 적합성원칙1. 의의 및 요소2. 적합성원칙 위반 ... 증권의 신용등급 불고지로 인한 고객보호의무 위반4. 대법원 2003. 7. 11. 선고 2001다11802 판결? 러시아국채에 투자하는 펀드 판매 시 설명의 정도5. 대법원

리포트 | 30페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.21

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발행시장의 의의 및 기능에 대해 설명하시오

의 모집은 신규로 발행되는 유가증권 취득을 권유하는 것으로 유가증권의 매출은 이미 발행된 증권에 대해 일반투자자에게 매각하는 것을 뜻한다.2. 발행시장의 기능기업 운영을 위해 필요 ... 된 유가증권이 투자자 서로 간 매매가 거래되는 시장이라 할 수 있다.본고에서는 발행시장의 의의와 기능에 대해 좀 더 자세히 분석해 보고자 한다.Ⅱ. 본론1. 발행시장의 의의발행시장 ... 을 인수해 투자자에게 매출하는 간접발행방법이 존재한다. 증권을 발행하는 자금의 수요자를 발행주체로 부르며 발행주체가 인수기관으로 증권을 새로 발행하고 이미 발행된 증권을 투자자에게 매각

리포트 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2024.02.05

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동일 기업에 대한 애널리스트 분석 보고서를 찾아 스크랩 한 뒤, 두 보고서의 차이점을 정리하고 자신의 의견을 정리하시오. 서론 (1)

베스트증권 애널리스트들은 주가에 대한 언급은 하지 않고, 최종 투자를 권유하고 있다.두 애널리스트 모두 하이트 진로의 미래가 밝다고 판단하고 있지만, 광고와 마케팅 비용 등으로 인해 ... 에 처했지만, 하이트맥주에 인수되어 현재까지 소주 브랜드 1위를 유지하고 있다.김** 애널리스트 보고서IBK투자증권의 김** 애널리스트 보고서는 하이트 진로의 주력 상품 강세 ... 진로는 여전히 투자 가치가 있는 기업이라고 판단하고 있다.비교IBK투자증권과 이베스트증권 애널리스트들은 하이트 진로에 대해 다소 다른 시각을 제시하고 있다. IBK투자증권 애널리스트

리포트 | 3페이지 | 3,000원 | 등록일 2024.07.09

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[금융투자의이해] 두 자신의 기대수익률, 분산, 표준편차를 각각 구하시오. 당신이 위험회피형 투자자라면 이 두 자산을 투자에서 어떻게 선택할 것인가

기간, 투자지식 등 본인의 정보를 금융투자회사에 정확히 제공함으로써 자기 성향에 맞는 금융투자상품을 권유 받아야 한다. 개인에 비해 금융투자회사는 금융투자상품에 대한 전문적인 지식 ... 등에 대해 철저하게 설명들어야 한다. ( O )9. 장내 파생상품은 원금초과손실 가능성이 있다. ( O )10. 주식연계증권(ELS)는 파생결합증권이다. ( O )Ⅳ. 다음 금융투자자보호 중 6대 판매규제를 열거하고, 그 내용에 대하여 설명하시오 ... [금융투자의 이해 과제 - 9/23(월)]성명 :학번 :다음 자산 두 가지만 존재하는 세상이다.Ⅰ. 다음 질문의 계산과정을 자세히 쓰시오1. 두 자산의 기대수익률, 분산, 표준

방송통신대 | 4페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.02.01

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발행시장의 의의 및 기능에 대하여 설명하시오.

의 투자자에게 이미 발행된 증권의 매도나 매수의 청약을 권유하는 것이다. 모집과 매출의 차이는 공모의 대상인 증권이 새로 발행되는 것이 모집, 이미 발행된 것이 매출이고 모집을 하 ... 을 투자자에게 팔거나 분산시키는 행위인 공모는 모집과 매출로 나뉜다. 모집은 50명 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권을 가지는 청약을 권장하는 것이다. 매출은 50명 이상 ... 는 주체는 발행인이고 매출을 하는 주체는 증권의 보유자이다. 전문가와 연고자의 경우 전문적인 투자 지식을 가지고 있거나 발행인과 밀접한 관계를 지니고 있어 스스로를 보호할 수 있다고 보

리포트 | 2페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.03.08

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2023 1학기 행복한 금융생활(행금생) 기말범위 내용정리+퀴즈

최초 펀드 1970년 한국투자개발공사 ‘안정성장 증권투자신탁 1월호’-한국최초 역사성을 살리기 위해 하나대투증권에서 계속 운영(하나 UBS)펀드투자(주식형 펀드 설정 금액)2008 ... 한 펀드 선정 ->투자성향에 맞는 펀드 권유5. 펀드 설명 청취->운용전략, 위험, 비용 등 설명6. 가입절차 진행 ->투자금납부, 펀드통장 수령금융 소비자 보호를 위한 단계(가입권유 ... 를 당할행, 증권회사, 보험회사에서 가입할 수있으며 세액공제 혜택이 있음? 고수익 상품을 쫓아다니기 전에 절세부터 해야 함? ISA(Individual Savings Account

시험자료 | 130페이지 | 4,500원 | 등록일 2024.02.29

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[금융투자의이해] v2

1. ① 금융투자의 과정과, ② 투자 유의 사항을 설명하시오. (10점)2. 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』에서 ① 증권의 6가지 종류와 예를 설명하고, ② 이 법률 ... 에서 증권과 파생상품을 구별하는 기준을 설명하시오. (10점)3. ① 위험에 대한 투자자의 세가지 성향과, ② 평균-분산 기준을 설명하시오. (10점)4. ① 자본자산가격결정모형(CAPM ... 하거나, 맞는 금융투자상품을 권유받아야 하는 것이다. 또한 금융투자회사로부터 금융투자상품의 내용, 구조, 위험, 수수료 등에 대해 철저하게 설명을 듣고 이해해야 하는 것이다. 그 이유

리포트 | 8페이지 | 2,000원 | 등록일 2021.03.18

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증권시장론 강의노트 (A+)

매매업누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 금융투자상품의 매도 및 매수, 증권의 발행 및 인수 또는 그 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 것투자매매업 또는 투자중개업 ... 나 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙 또는 증권의 발행 및 인수에 대한 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 것집합투자업집합투자를 영업으로 하는 것집합투자업자가 아닌 자닌 ... )에 자본을 투하하는 것1) 투자의 유형○ 증권투자와 실물투자① 증권투자 (security investment)- 투자대상을 주식, 채권, 어음, 옵션 등의 유가 증권으로 표현

리포트 | 71페이지 | 4,000원 | 등록일 2021.03.04

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금융투자의이해 2024년 2학기 방송통신대 출석수업과제물)다음 자산 두 가지만 존재하는 세상이다. 두 자산의 기대수익률, 분산, 표준편차를 각각 구하시오 당신이 위험회피형 투자자라면 이 두 자산을 투자에서 어떻게 선택할 것인가 등

등의 문제가 발생할 수 있으며, 이 경우에도 투자자는 자신의 책임을 피할 수 없다.투자권유에 지나치게 의존하지 않는 것도 자기책임 원칙에서 강조되는 사항이다. 금융전문가나 기관 ... 이 제공하는 조언은 투자 결정을 돕는 참고자료일 뿐, 최종 결정은 투자자가 내려야 한다. 전문가의 권유가 적합한 상품이라 할지라도, 그것이 항상 모든 투자자에게 최적의 선택이 되 ... 을 파악해야 한다. 특히 변액보험과 같은 보장성 상품이나, 투자성 상품, 대출성 상품에 대한 계약을 권유할 때는, 소비자가 해당 금융상품을 취득하거나 처분하려는 목적뿐만 아니라 재산

방송통신대 | 12페이지 | 3,000원 | 등록일 2024.10.09

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동일 기업에 대한 애널리스트들의 분석 보고서를 찾아 스크랩 한 뒤 두 보고서의 차이점을 정리하고 자신의 의견을 정리하시오

가 제시하는 투자의 방향 역시 긍정적인 편이다. 하지만 투자를 권유하는 주요 이유에는 그 근거가 다르므로 차이점을 중심으로 두 보고서를 비교·분석해보고자 한다.2. KB증권 ... 증권사의 두 애널리스트가 분석한 보고서를 비교·분석해보고 애널리스트의 분석 보고서를 통해 투자자가 얻을 수 있는 정보와 활용하는 방법에 관하여 논해보고자 한다.Ⅱ. 본론1 ... 실적치 모두 예상치를 크게 상회한다는 점에서 낙관적인 투자 관점을 택하고 있는 것은 마찬가지이다. 하지만 전반적으로 실적 상승세를 바탕으로 긍정적 관점만 제시한 KB증권의 보고서

리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.02.22

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