"증권투자권유"의 검색결과 입니다.

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증권투자권유 투자자산운용사 AFPK 금융투자의이해 신한투자증권 한국증권금융 증권투자자문인력 자산관리사

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"증권투자권유" 검색결과 301-320 / 1,172건

증권사(증권회사) 환경변화, 증권사(증권회사) 부수업무, 증권사(증권회사) 규제, 증권사(증권회사) 재무제표, 증권사(증권회사) 증권저축, 증권사(증권회사) 온라인증권거래, 방안

”는, 증권회사 또는 그 임직원의 부당권유행위 등의 금지와 관련하여, 증권의 발행 또는 매매 기타 거래와 관련하여 투자자의 보호 또는 거래의 공정을 저해하거나 증권업의 신용을 추락시키는 것 ... 를 부수업무로 영위할 수 있다(법 시행령 제36조의2 제5항 제1호 마목). 외국인 투자자를 위하여 취득 유가증권의 권리 행사 기타 사항 등을 대리 또는 대행하는 상임대리인의 업무 ... 가 조사분석업무와 투자은행업무간의 이해상충 측면에서 발생한 것이 아니라, 애널리스트가 자신이 작성하여 발표하는 조사분석보고서가 시장에 미치는 영향력을 이용하여 증권을 선행매매하는 불

리포트 | 28페이지 | 9,000원 | 등록일 2013.07.29

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[HMC투자증권자기소개서] HMC투자증권 합격자 자기소개서예문 HMC투자증권합격자소서 HMC투자증권(컴플라이언스)공채입사지원서 HMC투자증권채용자기소개서자소서

HMC투자증권 자기소개서HMC투자증권1. 살아오면서 자신에게 가장 큰 영향을 준 인물(사건)은 누구(무엇)이며, 본인의 인생에 어떤 영향을 주었습니까? [100자 이상 600자 ... 투자증원에서 최고의 직원으로 성장할 것을 약속드립니다.2. 증권업(지원분야)에 관심을 가지게 된 계기와 그 이유는 무엇입니까? [100자 이상 600자 이내]“복수 전공을 토대 ... 의 역할과 목표는 무엇입니까? [100자 이상 1000자 이내]“해보기나 했어?”평소 고 정주영 현대 그룹 회장님께서 즐겨하시던 “해보기나 했어?”라는 말을 HMC투자증권에서 펼쳐

자기소개서 | 2페이지 | 3,000원 | 등록일 2013.08.21 | 수정일 2014.07.17

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재무의 윤리,기업윤리,기업의 재무윤리의 영역,기업의 자금 조달과 윤리 문제,내부자 거래,기업소유구조의 의의,지배주주의 사적 소비 문제

) 기업내용공시 특정한 유가증권의 투자판단에 필요한 기업 내용 ( 경영실적 , 재무상태 , 신제품의 개발 , 증자 등 주가에 영향을 줄 수 있는 모든 중요한 정보 ) 과 정보 ... 조달시 증권시장과 관련된 문제 ② 기업의 소유구조에 관련된 윤리문제 - 소유 경영자의 사적 소비문제 , 그룹 내 상장기업과 비상장기업 간 이전거래 문제 , 경영권 보호 문제2) 재무 ... 의 구조적 조화 내지 대차 대조표의 대 , 차변의 수직적 수평적 조화 장기성장의 저력이나 불황극복의 체력을 상실재무관리와 관련된 기업윤리문제 첫째 , 기업과 투자자간의 이해상충으로 인한

리포트 | 23페이지 | 3,000원 | 등록일 2014.07.24

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대우증권 기업분석

그 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 것② 투자중개업 : 타인의 계산으로 금융투자상 품의 매도·매수, 그 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙 또는 증권의 발행·인수 ... ', '투자중개업', '투자자문업', '투자일임업', '신탁업'을 그 주요 사업으로 하고 있음.① 투자매매업 : 자기의 계산으로 금융투자 상품의 매도·매수, 증권의 발행·인수 또는 ... 에 대한 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 것③ 투자자문업 : 금융투자 상품의 가치 또는 금융투자 상품에 대한 투자판단(종류, 종목, 취득·처분, 취득·처분의 방법

리포트 | 21페이지 | 2,500원 | 등록일 2012.11.21

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[합격] 한국투자증권 자기소개서

[한국투자증권 합격 자기소개서]1. 자기소개(500자 이내)크게 두 가지 측면에서 저를 발전시키려고 노력해왔습니다. 첫째는 전문적인 지식을 함양하려고 노력했습니다. 경영학, 경제 ... 하나가 넌 항상 웃고 있어서 보기 좋다는 것입니다.2. 한국투자증권이 나를 뽑아야 할 이유 : 지식,능력,특기 사항 등저는 어렸을 때부터 금융과 경제쪽에 관심이 많았습니다. 고등학교 ... 도 있고, 모의주식투자대회에 참가해 여러 번 입상을 하였습니다.(삼성증권 동아리리그 우수상, 키움증권 주식리그 그룹전 1위, 키움증권 개인전 우수상) 실투와 모의투자대회참가를 하

자기소개서 | 2페이지 | 3,000원 | 등록일 2014.01.01

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자본시장통합법-금융기관별영향

부수업무의 포괄적 허용 / 소액결제업무 허용투자자 보호투자 권유 제도 설명 의무와 적합성 원칙 도입4. 자본시장통합법의 주요 영향자본 시장의 확대 대형화와 전문화 상품 및 서비스 ... 로 비이자 수익 감소 증권사의 판매역량 강화에 따른 수익증권 판매 위축자산운용업의 업무확대결제/송금 기능허용판매권유자 제도 도입투자자 보호 강화3456자본시장 활성화에 따른 투자영업 ... 판매에 따른 손해배상 비용 발생 가능 유가증권 발행공시 비용 징수로 인한 조달비용 증가금융투자상품 포괄주의 전환겸업허용 및 부수업무확대21증권회사와 주도권 경쟁 불가피, 경영성과

리포트 | 10페이지 | 2,000원 | 등록일 2013.11.19

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[기업투자][기업투자 현황][기업투자 유망종목][기업투자 모의주식]기업투자의 현황, 기업투자의 유망종목, 기업투자 모의주식, 기업투자 PEF(투자전문회사), 기업투자 기관투자자

콘덴서(삼화전기, 삼화전자 등 삼화그룹의 지주회사)? 삼보컴퓨터(나래앤컴퍼니, 두루넷, 소텍 등)Ⅳ. 기업투자의 모의주식증권과 증권투자에 대한 이해를 높이고 증권에 대한 흥미를 유발 ... 기업투자의 현황, 기업투자의 유망종목, 기업투자의 모의주식, 기업투자의 PEF(투자전문회사), 기업투자의 기관투자자 분석Ⅰ. 서론Ⅱ. 기업투자의 현황Ⅲ. 기업투자의 유망종목1 ... . 우호적 M&A 관련 유망종목2. 적대적 M&A 관련 유망종목Ⅳ. 기업투자의 모의주식1. 모의주식투자 규정1) 운영사이트2) 참가 대상3) 초기투자금액4) 거래시간5) 거래가능종목6

리포트 | 11페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.09.06

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1억 투자 포트폴리오

를 하고 싶다면 증권사의 주식형 펀드에 반을 투자하고, 상호저축은행 36개월 정기예금에 반을 넣을 수도 있다. 모험을 해서 조금 더 투자를 원한다면 증권사의 주식형 펀드에 반을 넣 ... 신탁은 저금리시대에 위험감수 정도가 상대적으로 높고 주식 및 채권 간접투자를 통해 안정적인 이자소득과 장기적인 자본 증식을 통한 초과수익을 추구하는 고객을 주된 투자권유대상고객 ... 1억 여유자금 포트폴리오 (금융상품 이용)금융상품의 수익성 측면에서 본다면 주식이나 채권으로의 간접 투자 상품도 생각해 볼 수 있을 것이고 안정성 측면에서 무조건 원금보장인 경우

리포트 | 5페이지 | 10,000원 | 등록일 2014.12.19 | 수정일 2015.01.26

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[펀투상요약][펀드투자상담사- 직무윤리 및 투자자분쟁 예방]

법의 투자권유규제에서 가장 엄격한 규제대상이 되는 것1.주식 - 상장증권시장 (2.주가지수선물 3.주가지수옵션) - 장내파생상품 4.금리스왑상품 - 장외파생상품-모든 스왑상품 ... .2. 고객에게 제공하는 정보의 객관적인 사실과 미래의 예측을 포함한 담당자의 의견을 명확히 구분하여 제공해야 한다.3. 증권투자상담을 하면서 일정한 기대성과를 확약하는 것은 투자 ... 는데, 이는업무집행의 적정성을 담보하고 후일 분쟁이 발생할 경우를 대비한 것이다.*문서의 보존기간영업관련자료- 투자권유관련자료 10년, 주문기록, 매매명세 등 매매관련자료 10년

시험자료 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2015.10.11 | 수정일 2015.10.14

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우리투자증권 기업분석

청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 것-투자중개업: 타인의 계산으로 금융투자상품의 매도·매수, 그 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙 또는 증권의 발행·인수에 대한 ... 우리투자증권 기업분석1.회사 개요(1)회사의 법적. 상업적 명칭당사의 명칭은 '우리투자증권주식회사’라 하며 영문으로는＇WOORI INVESTMENT & SECURITIES CO ... 1995.03.02 : LG증권으로 상호변경1999.10.01 : LG종합금융(주)와 합병으로 LG투자증권으로 상호변경2005.04.01 : LG투자증권과 우리증권 합병으로 우리투자

리포트 | 17페이지 | 2,500원 | 등록일 2012.12.10

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자본시장법 개정에 따른 상장법인 영향분석

이 기대됨.4. 주주총회 관련 규정 강화주요내용 - 증권예탁결제원의 Shadow Voting 제도 폐지, 의결권권유행사시 발행인이 아닌 권유자의 권한 강화,위임장 교부전 유예기간 ... 투자은행의 활성화 등 자본시장 인프라 개혁주요내용투자은행의 개념 정의 및 종합금융투자사업자의 업무 다양화▣ 투자은행을 일반 증권회사와 차별화되는 자본시장법상 개념인 “종합금융투자 ... 닌증권에 대한 투자가 활성화될 수 있으므로 기업의 자금조달의 효율성이 증가할 것으로 기대됨.7. 개정안에 대한 평가 및 대응 과제▣ 금번 자본시장법 개정안은 글로벌 수준의 선진투자은.

리포트 | 10페이지 | 2,000원 | 등록일 2012.07.05

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금융위원회 규정

의 허위표시, 부실표시로 인한 불공정거래 사전 차단을 위한 목적? 청약권유의 제외* 인수인의 명칭표시 X* 증권의 발행금액 및 발행가액을 확정 표시 X* 투자설명서, 예비투자설명서 ... 상품에 대해서만 적용(보험계약, 증권 미적용)* 투자광고 규제 : 내부통제기준 수립, 타 금융업자의 상품과 비교 X, 준법감시인 확인, 협회 사전심사* 투자권유준칙 제정의무 ... : 등급별로 차등화된 투자권유 준칙을 마련(금융투자협회 : 표준투자권유준칙 마련)? 기록보관 및 유지 의무 : 3영업일 이내 제출, 장부외거래 기록 의무? 소유증권의 예탁 : 주식(증권

리포트 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2011.12.27

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신한은행 고졸신입행원 자기소개서

를 두려워해 도전을 하지 않는다면 발전을 할 수 없기 때문입니다. 저는 은행 업무 수행에 위한 은행텔러, 펀드투자상담사, 증권투자상담사 등 여러 자격증을 취득해서 전문성을 길렀 ... 을 권유하셨습니다. 선생님께서 출전을 권유하신 종목은 회계실무였습니다. 저는 회계라는 과목을 좋아해서 여름방학 때 전산회계 2급을 취득하고 회계분야의 자신감이 있었습니다. 그러나 대전

자기소개서 | 3페이지 | 4,500원 | 등록일 2016.03.24 | 수정일 2024.05.24

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우리은행 합격 자기소개서[서합]

을 통해 얻은 행복 ]B은행에서 6개월 동안 인턴을 하며 맡았던 업무 중 하나는 부서 분들이 신용평가를 위해 현장 방문을 할 때 기업 내 직원들에게 신용카드를 권유하는 것이 ... 관노력 ]첫째, 다양한 분야의 자격증을 취득했습니다.TESAT, AFPK, 펀드투자상담사 등의 금융자격증과 빅 데이터나 리스크 관리 업무를 위한 SAS, 사회조사분석사 등의 통계 ... ]최근 금융시장의 트렌드는 ‘결합’입니다. 은행, 증권, 보험 등의 결합으로 시너지 효과를 창출하려고 노력합니다. 하지만 우리은행에서는 민영화를 위한 계열사 매각으로 인해 우리금융지주에합니다.

자기소개서 | 6페이지 | 4,000원 | 등록일 2020.03.15 | 수정일 2023.02.08

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증권규제법(자본시장법)정리 1

권유의 금지(49조)금융투자상품자본시장법은 금융상품을 포괄적으로 정의하는 포괄주의 도입.단계적규정방식 : “금융투자상품”이란 “이익을 얻거나 손실을 회피할 목적으로 현재 또는 장래 ... 거나 또는 정하지 않고 예금증서와 교환하여 금전의 예입을 받는 것으로 민법의 금전소비임치계약으로 본다. 자본시장법은 투자성 있는 예금과 보험이 자본시장법의 증권에 해당한다는 전제하에 규정 ... 사항 : 일반사항(발행가액 등), 증권의 권리내용, 증권의 취득에 따른 투자위험요소, 증권의 기초자산에 관한 사항(파생결합증권의 경우), 증권에 대한 인수인의 의견(인수인이 있

시험자료 | 25페이지 | 1,500원 | 등록일 2012.05.03

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펀드(집합투자기구) 법규

■ 집합투자기구의 기본개념1. 집합투자의 특징O 2인 이상 투자자에게 권유O 금전 등을 집합하여 운용(재산적 가치의 투자자산 운용)O 투자자로부터 운용지시 X : 독립 ... 성 유지 ★O 운용결과의 투자자 귀속2. 집합투자의 예외 : 사모펀드, ABS(자산유동화증권), CMA(어음관리계좌), 공동신탁 등3. 집합투자기구의 형태4. 집합투자 ... 에 대해 반대할 경우 집합투자업자에게 보유수익증권 매수 청구요구 가능- 가능사유 : 계약변경, 합병결의- 매수청구기간 : 수익자총회 결의일로부터 20일, 종료일로부터 15일 이내

리포트 | 8페이지 | 1,500원 | 등록일 2012.12.04

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자본시장 통합법 시행에 따른 국내 증권사의 발전방향

된다. 금융투자업은 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자일임업, 투자자문업, 신탁업의 6개로 구분하여 규율 한다. 금융투자상품은 증권과 장내파생상품, 장외파생상품으로 분류 ... 있도록 허용하였다. 추가되는 간접투자기구로는 유한회사, 합자회사(공모), 상법상 익명조합, 민법상 조합 등이 해당된다. 간접투자 대상자산의 범위도 확대하여 현재 증권, 선물 ... 을 도입하는 것이 예이다. 이해상충 방지체체를 마련하고, 발행공시의 적용범위 확대를 한다.ㄱ. 투자권유 규제의 도입통합법에서는 금융투자회사가 투자자에게 금융투자상품의 투자를 권유

리포트 | 22페이지 | 2,000원 | 등록일 2012.08.18

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자본시장통합법

하더라도 서로 다른 규제를 받게 되어 규제차익과 투자자보호에 공백이 발생할 수 있다. 또 증권업, 자산운용업, 선물업, 신탁업 등 자본시장관련 금융업간 겸영이 엄격히 제한되어 있기 때문 ... 에서 투자로 바뀜에 따라 증권사의 역할이 증대될 것이기 때문이다. 은행권은 수익구조 다변화의 기회가 확대될 전망이나, 지급결제 업무 허용에 따른 자금유출 가능성 및 은행 신탁업 ... 을 금융투자상품, 투자자를 경제적 실질에 따라 재분류하고, 금융투자상품(증권, 파생상품), 금융투자업(투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 신탁업, 투자일임업, 투자자문업), 고객

리포트 | 6페이지 | 1,500원 | 등록일 2014.01.01

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OECD 기업지배구조원칙의 내용과 성격, OECD기업지배구조원칙의 주요내용

은 조정하여 별도의 모범규약을 제정하거나 회사관련법에 적절히 반영하여 시행하게 된다. 우리의 경우 그 동안 상법, 증권거래법, 형법 등에 원칙을 반영하기도 하고 증권거래소를 통해 ... 보다 전향적인 내용의 모범규약을 제정하여 상장기업을 중심으로 자발적인 채택을 권유하는 등의 방법으로 적용해 오고 있다. 강준구(2002)은 “OECD원칙이 개정되면 그 내용을 참고 ... 조항에서는 기관투자가의 의결권 강화, 경영자보수의 주총 결의 및 보수공개, 회계기준의 강화, 이사회의장과 CEO의 분리문제 등이 분석해 볼 필요가 있다. 또 하나는 현행원칙에 반영

리포트 | 8페이지 | 5,000원 | 등록일 2015.05.20

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근로자공급사업, 주가연계증권의 법적 검토, 부동산투자신탁제도, 교복공동구매의 법적 검토, 금전적 제재수단의 법적 검토, 사이버음란물유포의 법적 검토, 언론피해구제법안의 법적 검토

비를 수령한 후 조합비 등을 공제하고 개별 조합원에게 분배하는 것Ⅱ. 주가연계증권의 법적 검토1. 발행규제2. 모집·매출규제Ⅲ. 부동산투자신탁제도의 법적 검토1. 수익증권의 발행 ... ) 증권투자신탁업법 등에 의한 수익증권의 상장요건Ⅳ. 교복공동구매의 법적 검토1. 입찰방해 등의 경우의 법적 검토의견1) 형사처벌 가능2) 교복업자들의 교육청에의 민원제기에 대하여2 ... 하다고 본다. 왜냐하면 주가연계증권의 경우 공시사항은 다른 유가증권보다도 더 상세한 정보를 필요로 하는 것이기 때문이다. 대표적으로 특히 다음과 같은 정보들이 투자판단을 결정하는 데 있

리포트 | 21페이지 | 7,500원 | 등록일 2013.03.28

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