"표준투자권유준칙"의 검색결과 입니다.

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"표준투자권유준칙" 검색결과 1-14 / 14건

ELS금융상품이해 및 피해사례조사 리포트 (A+)

를 금지한다.투자자를 기망하거나 과장된 설명을 통해 투자를 유도하는 등 부당한 행위를 해서는 안됩니다.⑥ 투자권유준칙을 준수한다.금융투자회사는 투자권유에 관한 구채적인 기준 및 ... 절차인 투자권유준칙을 마련하고 이를 공시해야합니다.⑦ 투자권유대행인 제도의 도입투자자의 편의를 위해 투자권유대행인 제도를 도입하여 투자상품에 대한 접근성을 높여야합니다.∴ 이러 ... 합니다.다. 금융회사가 투자권유 시 지켜야 할 사항① 고객의 정보를 파악한다.일반투자자에게 투자권유를 하기전에 고객의 투자목적, 재산상황, 투자경홈 등을 면담 및 질문을 통해 파악

리포트 | 7페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.10.12

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에듀퓨어-금융소비자보호법 레포트

시 회복이 어렵기 때문에 특별한 보호가 필요한 대상입니다. 금융투자협회의 표준투자권유준칙상 고령투자자보호에 대한 다음 질문에 대하여 답하세요고령투자자의 정의를 서술하세요(10점 ... 법령 등을 준수하고, 신의성실의 원칙에 따라 공정하게 업무를 수행하여야 합니다.금융투자상품을 금융소비자에게 판매하는 투자권유 및 판매원칙에 대하여 아래 질문에 답하세요.자본시장법 ... 상의 '투자권유'의 의미를 설명하세요(10점)투자권유: 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문계약ㆍ투자일임계약ㆍ신탁계약(관리형신탁계약 및 투자성 없는 신탁계약을 제외

리포트 | 2페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.07.03

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금융투자상품 불완전판매와 고령투자자 보호방안 (Incomplete sale of Financial Investment Products and Protection of Older Investors)

충북대학교 법학연구소 김윤정

논문 | 32페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.15 | 수정일 2025.05.22

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한국금융투자협회규정

수수료-조기상환조건 (만기상환조건아님)금융투자협회의 표준투자권유준칙-투자자보호를 위하여 금융투자협회에서는 투자자등급을 5단계로 분류한 것을 금융투자회사별로 변경가능하다.-투자자 ... 를 위하여 금융투자협회는 표준투자권유준칙을 권장할 수 있다.투자권유준칙-일반투자자의 투자성향을 등급별로 차등화하여 파생상품에 대한 투자자 보호를 강화하였다.-파생상품 등의 경우 ... 에는 정보제공이 없으면 투자권유는 물론 상품의 가입 또는 거래를 할 수 없다.-협회는 표준투자권유준칙을 정하고 있으며, 투자자보호를 위한 최저기준만 제시하고 있다.-고객의 정보가 없

시험자료 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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직무윤리

행위에 대해서는 형사처벌하고 있다.금융투자협회는 투자권유준칙과 관련하여 금융투자업자가 공통으로 사용할 수 있는 표준투자권유준칙을 제정할 수 있다.내부통제기준 위반행위 발견 시 ... 이 된다.-직무윤리는 법과와는 달리 자발성 내지 자율성이라는 장점을 가짐-직무윤리의 대상은 금융투자회사에서 일반투자자를 상대로 증권 등의 금융투자상품에 대하여 투자권유를 하거나 투자 ... 에 관한 상담업무를 수행하는 자 (투자상담업종사자)이다.-직무행위의 범위는 투자정보의 제공, 투자의 권유, 금융투자상품의 매매 또는 그 밖의 거래 투자관리 등과 이에 직접 또는 간접

시험자료 | 11페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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안전한 개인정보 관리

회사향을 미칠 수 있는 사항(이하 “중요사항”이라 한다)을 거짓 또는 왜곡하여 설명하거나 중요한 사항을 누락하여서는 안 된다(자본시장법 제47조 제3항). 표준투자권유준칙은 해당 ... 고객이 서명 또는 기명날인의 방법으로 설명서의 수령을 거부하도록 하고 있다(표준투자권유준칙 제7조 제2항). 또한 고객에게 투자권유를 하는 경우 해당 투자가 고객 자신의 판단과 책임 ... 으로 이루어짐을 고지하도록 하고 있다(표준투자권유준칙 제7조 제4항).바) 부당권유금지금융투자업자는 투자권유를 함에 있어서 ⒜ 거짓의 내용을 알리는 행위, ⒝ 불확실한 사항에 대하

리포트 | 15페이지 | 2,000원 | 등록일 2018.10.13

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재무위험관리사(국내 FRM) part1 핵심정리

주인 절차나 기준에 관한 사항 내부통제기준의 제정 또는 변경절차에 관한 사항 준법감시인의 임면절차에 관한 사항 금융위원회가 정하여 고시하는 사항13.표준투자권유준칙 주요 내용 1 ... 제공고객에 대한 금지행위 투자권유대행인과의 위탁계약체결 투자매매회사 및 투자중개회사의 투자권유준칙금융투자업자 직원의 복무윤리규정에서의 고려사항 1. 2. 특정행위의 적절성 의문 ... 를 지닌 다른 채권에 비해 높은 수익성 확보투자자 입장2.ABS 개념 a. b. 금융기관이 보유하고 있는 자산을 표준화하고 특정 조건별로 집합하여 이를 바탕으로 증권을 발행하고 기초

리포트 | 25페이지 | 3,500원 | 등록일 2019.03.26 | 수정일 2021.08.04

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자본시장과 금융투자업에 관한 법률

를 위하여 협회 표준약관을 우선적으로 사용하여야 한다.-투자광로를 할 경우 금융투자업자의 명칭, 금융투자상품의 내용, 투자위험 등이 포함되어야 한다.-정당한 차별이 있을 경우 투자자 ... 의 수수료를 차등할 수 있다.-모집이란 50인 이상의 투자자에게 신주의 취득을 권유하는 것을 말한다.-청약의 권유를 받는 자가 50인 미만으로 모집에 해당되지 아니할 경우에도 1년 ... 에 해당 증권과 같은 종류의 증권에 대하여 모집이나 매출에 의하지 아니하고 청약의 권유를 받은 자를 기준으로 한다.금융투자업자의 겸영업무 범위와 해당 행위가 가능한 금융투자업자

시험자료 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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1. 개인정보보호 관리

하여야 하며 확인 받은 내용을 지체 없이 제공하여야 한다(자본시장법 시행령 제52조). 표준투자권유준칙은 고객의 투자성향을 안정형, 안정추구형, 위험중립형, 적극투자형, 공격투자 ... 형 등으로 5단계로 분류하며, 해당 고객이 장외파생상품에 투자하고자 하는 개인인 경우 3단계로 분류하도록 하고 있다(표준투자권유준칙 제5조 제2항). 만일 기초정보 평가결과에 따른 ... 투자성향과 고객의 위험선호에 따른 투자성향이 상이한 경우에는 위험선호 투자성향에 따라 분류하도록 하고 있다(표준투자권유준칙 제5조 제3항). 한편 자본시장법은 투자자의 종류를 국가

리포트 | 13페이지 | 2,000원 | 등록일 2017.12.29

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금융기관의 영엽행위 규제

권유준칙을 제정, 변경한 경우 이를 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시③ 협회는 투자권유준칙과 관련하여 금융투자업자가 공통으로 사용할 수 있는 표준 투자권유준칙을 제정 가능(6 ... ) 원칙현행 증권업감독규정 중 증권회사의 고객조사의무 규정→ 증권회사의 영업행위준칙이었던 고객조사의무를 금융투자업자의 투자권유에 관 한 일반 원칙으로 규정? 확인내용을 투자자에게 제공 ... 의 징역 또는 1억 원 이하의 벌금(5) 투자권유준칙 : 자본시장법 제50조 (투자권유준칙)① 투자권유시 임직원이 준수하여야 할 구체적인 기준 및 절차("투자권유준칙")제정② 투자

리포트 | 7페이지 | 1,500원 | 등록일 2012.11.14

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금융위원회 규정

: 등급별로 차등화된 투자권유 준칙을 마련(금융투자협회 : 표준투자권유준칙 마련)? 기록보관 및 유지 의무 : 3영업일 이내 제출, 장부외거래 기록 의무? 소유증권의 예탁 : 주식(증권 ... 상품에 대해서만 적용(보험계약, 증권 미적용)* 투자광고 규제 : 내부통제기준 수립, 타 금융업자의 상품과 비교 X, 준법감시인 확인, 협회 사전심사* 투자권유준칙 제정의무 ... 의 허위표시, 부실표시로 인한 불공정거래 사전 차단을 위한 목적? 청약권유의 제외* 인수인의 명칭표시 X* 증권의 발행금액 및 발행가액을 확정 표시 X* 투자설명서, 예비투자설명서

리포트 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2011.12.27

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헤지펀드,펀드오브헤지펀드,펀드오브헤지펀드국제현황,펀드오브헤지펀드국내현황,사모펀드,헤지펀드특성

미실현 수익으로부터 연간 발생-실현 투자로부터 발생2. 펀드오브헤지펀드의 출현헤지펀드의 투자 전략은 매우 다양하다. 그 분류와 정의 또한 표준화 되어 있지 않으나, 일반 ... 를 집한 교육을 이수하도록 규정하고 있으며 시행령에서는 30시간 이상 간접투자증권에 관한 법규, 판매행위준칙이 포함되어 있는 교육과목을 이수하고 펀드판매인력 시험에 합격해야 한다 ... 로 정의하여, 증권관련 자격증 등 전문지식을 갖출 것을 요구하고 있다. 또한 투자권유자문인력은 투자권유를 하거나 투자에 관한 자문업무를 수행하는 자로 정의하고 있는데, 투자권유대행인

리포트 | 25페이지 | 3,000원 | 등록일 2012.09.13

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간접투자자산운용업법 제57조에는 금지하는 행위 5가지에 관한 개인 의견.

상품을 굳이 적극적으로 판매하여 문제를 일으킬 필요는 없을 것 같다. 이상 간접투자자산운용업법 제57조에서 금지하는 행위 5가지를 알아보았다.참고 법률제57조 (판매행위준칙 등 ... ) ①판매회사 및 판매회사에서 판매업무를 담당하는 임·직원은 다음 각호의 행위를 하여서는 아니된다. 1. 투자원금의 보장 등 수익을 보장하는 권유행위2. 투자자로부터 판매에 따른 대가 ... . 판매행위준칙을 변경하는 경우에도 또한 같다. ③판매회사는 자기가 판매하는 간접투자증권의 간접투자재산에 관한 정보를 고유재산 또는 자기가 판매하는 다른 간접투자증권의 판매를 위하

리포트 | 3페이지 | 2,000원 | 등록일 2008.10.21

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마케팅관련법(소비자보호법,공정거래법,pl........)

, 축산물 가공 처리법 계량 및 규격의 적정화 분야 국가표준기본법 , 계량에 관한 법률 , 농산물 품질관리법 , 대기환경정보법 , 먹는물관리법 , 산업표준화법 , 수산물품질관리법 ... , 농산물품질관리법 , 어린이놀이시설 안전관리법 거래의 적정화 분야 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 , 물가안정에 관한 법률 , 유텅산업발전 , 자본시장과 금융투자업에 관한 ... 판매거래의 공정화를 통해 소비자의 이익을 보호 방문판매등에 관한 법률 방문판거래 , 전자권유판매거래 , 다단계판매거래 , 계속거래 및 사업권유거래를 공정하게 해서 소비자의 이익

리포트 | 50페이지 | 4,000원 | 등록일 2010.05.06

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