"투자자문업자"의 검색결과 입니다.

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EasyAI “투자자문업자” 관련 자료

+우리나라 금융기관의 각 유형별 특징을..등록일 2023.08.08 | 총 4,442자 | 6페이지 | 2,000원
+[방송통신대학교 2020학년도 2학기..등록일 2022.01.14 | 총 6,357자 | 6페이지 | 4,000원

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"투자자문업자" 검색결과 1-20 / 709건

자본시장법상 유사투자자문업자 규제 - 투자자문업자에 대한 경우와 비교를 중심으로 (The Regulation of Quasi-Investment Advisers - In Comparison with the Regulation of Investment Advisers)

을 금융투자업으로 보지 않는다는 차원을 넘어서서 유사투자자문업으로 신고를 할 경우 합법적인 행위를 할 수 있게 길을 열어 주고 있다는 점이 특징이다. 유사투자자문업자와 투자자문업 ... 으로 투자자문업 혹은 유사투자자문업자에 해당하는지를 판단하고 있는 것으로 보인다.자본시장법은 근본적으로 유사투자자문업를 금융투자업으로 보지 않기 때문에 투자자문업자에 비하여 유사투자 ... 자문업자에 대해서는 상대적으로 느슨한 규제를 가하고 있을 뿐이다. 예컨대, 영업을 위해서는 등록이 있어야 하는 투자자문업과 달리 유사투자자문업의 경우에는 신고만으로 영업을 할 수 있

논문 | 30페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.18 | 수정일 2025.06.26

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국제자본시장법의 서론적 고찰 －역외적용 및 역외투자자문업자 등의 특례를 중심으로－ (An Introductory Study on the International Capital Market Regulations)

시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 ‘자본시장법’이라 한다) 제2조에서 역외적용에 관한 명문의 규정을 두고 있는 것은 매우 중요한 의미를 가진다. 본고에서는 증권거래를 중심으로 한 ... 적용을 명시적으로 규정하고, 국내투자자의 보호를 위하여 역외투자자문업자 등의 영업과 관련하여 준거법과 재판관할을 규제하는 규정을 두고 있다. 국내자본시장의 국제화와 함께 자본시장법 ... 한 면제조치를 취할 수 있는 법적 근거를 시급히 설치할 필요가 있다. 예컨대, 외국에서 이루어지는 금융투자업무나 증권발행에 대하여 일정한 요건 아래 진입규제나 공시를 면제할 필요가 있

논문 | 56페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.23 | 수정일 2025.06.27

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투자자문업 및 투자일임업에 관한 법적 규제의 현황과 과제 (Regulation on the Investment Advisory Business and Investment Discretionary Business : The Status and Problems)

최근 투자전문기관에 의한 자산관리와 분산투자에 대한 관심이 높아지면서 증권회사, 자산운용회사 등 금융투자업자의 투자자문서비스 및 투자일임서비스가 크게 증가하고 있다. 자본시장법 ... 는 유사투자자문업자에 대해서도 충실의무를 부과할 필요가 있다. 자본시장법이 명문으로 인정한 선관주의의무 및 충실의무에 대해서는 그 행위기준을 구체화하고 명확히 할 필요가 있다. 투자자문 ... 업자에 대해서는 충실의무에 따른 금지행위가 구체적으로 규정되어 있지 않은데, 일본의 예와 같이 투자일임업자의 금지행위의 일부를 적용할 수 있다. 투자일임업자에 대해서는 선관주의의무

논문 | 23페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.22 | 수정일 2025.06.27

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우리나라 금융기관의 각 유형별 특징을 설명하라

에 따라 생명보험회사, 손해보험회사, 그리고 우체국보험이 있다.3) 금융투자업자금융투자업자에는 투자매매?중개업자, 집합투자업자, 투자자문?일임업자, 그리고 신탁업자가 있다. 투자매매 ... 하는 기관으로, 발행한 수익증권을 통해 자금을 조달하여 자산에 투자하고 발생한 수익을 투자자에게 배분하는 방식으로 운영된다.투자자문?일임업자는 금융상품에 대한 투자에 관하여 조언 ... 하는 자문업무, 고객에게 투자 판단의 전부 또는 일부를 위임받아서 투자하는 일임 업무를 수행하는 기관이다. 신탁업자는 위탁자로부터 재산권을 이전받아 특정한 목적을 위해 그 재산권을 관리

방송통신대 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.08.08 | 수정일 2023.09.22

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약

음을 알려야 함 eq \o\ac(○,5) 투자자가 투자자문업자로부터 투자자문을 받고, 투자자문 결과에 따른 금융투자상품 등의 구매를 다음의 어느 하나의 방법으로 요청하는 경우 해당 금융 ... 투자상품 등을 판매하는 금융투자회사는 적합성원칙 및 설명의무와 설명서교부를 생략할 수 있음가. 투자자가 투자자문업자로부터 적합성원칙, 설명의무 이행 및 설명서를 교부 받았음을 확인 ... 성, 유연성 및 지속가능성 제고- 금융투자업자의 규제차익 행위 최소화- 고객에 대해 종합적인 금융투자서비스 가능 eq \o\ac(○,3) 자본시장법 제정 방향- 포괄주의 규제: 기존 법

시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25

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[방송통신대학교 2020학년도 2학기 기말시험] 금융제도의이해(공통)(비은행금융기관의종류,비은행금융기관의최신현황)

는 투자매매·중개업자, 투자자문·일임업자, 집합투자업자, 신탁업자 등이 있다. 각각의 주요내용과 현황은 과 같다. 금융투자업자 현황구분내용투자매매· 중개업자증권회사증권회사는 “직접 ... 는 144개에 달한다.투자자문·일임업자투자자문·일임업자는 투자자문 회사를 의미한다. 투자자문업무는 금융투자상품의 투자 또는 가치에 관해 구술 또는 문서로 조언을 하는 업무이며 투자일입 ... . 비은행예금취급기관2. 보험회사3. 금융투자업자4. 기타 금융기관Ⅲ. 결론참고문헌Ⅰ. 서론우리나라에서 대부분의 비은행금융기관은 1970년대 정부 주도로 설립되었다. 이후 급속한 경제

방송통신대 | 6페이지 | 4,000원 | 등록일 2022.01.14

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[A+레포트]핀테크 로보어드바이저

한다. 국내는 로보어드바이저를 ‘전자적 투자조언장치’로 명명하고, 집합투자업자, 투자자문업자, 투자일임업자가 업무를 수행하는데 활용하고 있다. 현재 로보어드바이저는 낮은 수수료의 대중 ... 한 일정 기간만다 주기적으로 리밸런싱한다..4. 로보어드바이저 유형 및 상품 분석4.1. 로보어드바이저 유형로보어드바이저를 고객 적합성 평가 여부와 투자자문 일임업자 여부로 구분 ... 하였다. 온라인으로 고객 적합성을 평가하지 않는 다면 단순 정보제공형으로 구분하다. 고객 적합성 평가를 하면서 투자자문 일임 계약업자가 아니면 상품추천형으로 구분하다. 고객 적합

리포트 | 14페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.12.30

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증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

(3) 금융투자회사① 금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 ... , 대부업자, 증권금융회사2. 금융상품 개요(1) 법적 분류 ★① 원금손실가능성에 따라 비금융투자상품(원금보장)과 금융투자상품(원금손실)으로 구분② 원금초과손실가능성에 따라 증권(원금 ... 1장. 금융투자상품(10문제)1. 금융회사(1) 은행① 일반은행 : 시중은행, 지방은행, 외국은행 국내지점 : 예금 수입에 의존② 특수은행 : 은행법이 아닌 특별법에 의해 설립

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

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(금융제도의이해) 우리나라 비은행금융기관의 종류를 체계적으로 정리하고 최신 현황을 조사해보시오

기업은행법에 따라 설립된 중소기업은행, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 설립된 투자매매업자와 투자중개업자, 집합투자업자, 투자자문업자, 투자일임업자, 보험업법에 따라 설립 ... 기구, 상호저축은행으로 나뉘고, 금융투자업자는 다시 신탁회사, 투자일임자문업자, 집합투자업자, 투자매매중개업자로 나뉘고, 보험회사는 다시 공제기관, 우체국보험, 손해보험회사, 생명 ... 의 역금융투자 상품의 가치나 투자판단에 대한 자문을 하는 것을 투자자문업이라고 한다. 이러한 일을 하는 사람이나 법인을 투자일임업자, 투자자문업자라고 한다.(3) 집합투자업자집합투자란

방송통신대 | 7페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.08.20

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컴플라이언스 오피서 은행편 합격 필기 요약 (전정7판 최신 개정본 수정)

읽어보는 걸 권유하는 내용- 금융상품 판매업자 : 금융상품 직접 판매업자, 금융상품 판매대리, 중개업자, 금융상품 자문업자→ (광고 가능: 금융지주회사, 집합투자업자, 증권 발행인 ... 전에홈페이지 등에 게시 하여 알려야 함*광고 → 어기면 10억 미만 과징금 1억 이하 과태료- 규제 대상 : 금융 상품, 금융상품판매업자, 금융상품 자문업자의 업무→ "금융상품판매

시험자료 | 34페이지 | 6,000원 | 등록일 2023.04.16 | 수정일 2024.05.10

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금융투자업자와 투자자에 관하여 정리하시오

과목명 :주제 : 금융투자업자와 투자자에 관하여 정리하시오.- 목 차 -Ⅰ. 서론Ⅱ. 본론1. 금융투자업과 금융투자업자1) 금융투자 과정2) 금융투자의 유의사항3) 자본시장법 ... 에서 금융투자업의 종류4) 금융투자업자5) 금융투자업자 영업행위 규제2. 투자자1) 위험에 대한 투자자의 세 가지 성향2) 평균-분산 기준Ⅲ. 결론Ⅰ. 서론금융투자업은 이익을 얻 ... 하게 설명을 듣고 이해하는 것이 중요하다.이러한 관점에서 본고에서는 금융투자업자와 투자자에 대해 자세히 분석해 보고자 한다.Ⅱ. 본론1. 금융투자업과 금융투자업자1) 금융투자 과정우선

리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.03.03

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2017년 자본시장법 주요 판례의 검토와 평가 (Review and Prospect of the Capital Market & Financial Investment Business Act in 2017)

한국상사판례학회 강대섭

논문 | 52페이지 | 무료 | 등록일 2025.03.28 | 수정일 2025.05.07

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소비자법 ) 대법원 2015. 1. 29. 선고 2013다217498 판결. 판결을 사실관계(10점), 법적 쟁점(15점), 본인의 의견(14점)의 목차로 정리하시

들의 손해2. 법적 쟁점(1) 피고가 금융투자업자로서 투자권유를 하였다고 볼 수 있는지 여부(2) 피고가 적합성 원칙 위반하였는지 여부(3) 피고가 설명의무를 위반하였는지 여부(4 ... 한 원고 1에게 투자상품을 안내하면서 세이프에셋투자자문 주식회사(이하 ‘세이프에셋’이라 한다)가 운용하는 투자일임계약 상품(이하 ‘이 사건 투자상품’이라 한다)을 소개하였다. 이 ... ,519지방법원 2011가합17909)에서 원고와 피고의 주장이 각각 다른 부분은 첫째, 피고가 금융투자업자로서 투자권유를 하였다고 볼 수 있는지 여부, 둘째, 피고가 적합성 원칙 위반

방송통신대 | 7페이지 | 4,000원 | 등록일 2025.06.02

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 1과목 요약본

성 상품의 한도 역시 비교적 소액 (1인당 4천만원))4. 금융투자업자(증권관련 기관)1) 투자매매업자 및 투자중개업자- 증권회사, 선물회사- 주요업무: 자기매매업무, 위탁매매업무 ... 업무상 동 정보에 대한 접근이 가능한 직원 등ㄷ. 공정공시 정보제공대상자에게: 국내외 투자매매업자, 투자중개업자, 전문투자자, 언론사 등과 그 임직원 등 다른 자들에 비해 공정공시 ... 심사- 거래소는 지정자문인이 제출한 보고서를 바탕으로 공익과 투자자 보호에 부적합 사유가 없는지심사4) 특례상장 (지정자문인 선임 없이 코넥스시장에 상장) eq \o\ac(○,1

시험자료 | 62페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.16

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방송통신대 금융제도의이해 우리나라 은행금융기관의 종류를 체계적으로 정리하고 최신 현황을 조사해보시오. (3)

다.금융투자업자는 주식, 채권 등 유가증권과 장내·장외파생상품 등 금융투자상품의 거래와 연관된 과업을 하는 금융기관이다. 출자매매·중개업자, 집합투자업자, 투자자문·일임업자, 신탁 ... 을 목적으로 지속적 이이거나 반복적인 방법으로 하는 행위로서 투자매매업, 중개업, 집합투자, 투자자문, 신탁업 중 가운데 하나라도 해당되는 업을 의미한다.집합투자업자는 2일 이상 ... 시오.Ⅰ. 서론우리나라의 금융기관은 공급하는 금융서비스의 특징에 따라 은행, 은행은 아니지만 은행 예금과 유사한 금융상품을 취급하는 기관, 보험회사, 금융투자업체, 기타 금융센터

방송통신대 | 5페이지 | 3,000원 | 등록일 2022.03.25

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투자자산운용사 기본서 3권 핵심정리

- 불완전판매 배상제도: 금융투자상품 가입일로부터 15영업일 이내 배상신청- 판매수수료 반환: 특정 금융투자상품 가입 후 5영업일 이내3. 성과보수- 투자자문업자 및 투자일임업자의 경우 ... 투자자문과 관련한 투자결과 또는 투자일임재산의 운용실적과 연동된 성과보수를 받는 행위가 금지4. 사용자 책임 규정 중 투자권유대행인- 투자권유대행인은 개인사업자로서 회사의 피용자 ... 1. 요청하지 않은 투자권유 금지 예외- 증권과 장내파생상품 권유는 요청하지 않아도 가능2. 日- 판매 후 모니터링 제도(해피콜): 7영업일 이내

시험자료 | 7페이지 | 3,500원 | 등록일 2021.05.02

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금융제도의이해 ) 우리나라 비은행금융기관의 종류를 체계적으로 정리하고 최신 현황을 조사해보시오.

는 신용협동조합, 새마을금고, 농업협동조합·수산업협동조합·산림조합의 상호금융을 포함한다. 금융투자업자는 투자매매중개업자, 투자일임자문업자, 신탁회사가 있고 투자매매중개업자는 증권회사 ... 하는 금융기관이다. 투자매매·중개업자, 집합투자업자, 투자자문·일임업자, 신탁업자로 분류된다. 투자매매업·투자중개업은 금융투자상품의 매도매수, 증권의 발생인수 또는 청약과 관련한 업무 ... 과, 유사보험을 취급하는 공제기관이 있다.금융투자업자는 금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 하고 주식, 채권 등 유가증권과 장내·장외파생상품 등을 취급하며 기업과 투자자를 직접 연결

방송통신대 | 9페이지 | 5,000원 | 등록일 2021.02.25

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금융투자업자의 영업행위 규제 및 고객과의 법률관계-투자 권유 시 적합성의 원칙과 설명의무를 중심으로

로 투자조언을 하는 유사투자자문업자에게는 이러한 적합성원칙과 설명의무에 관한 규정이 유추적용된다거나 신의칙상 의무가 인정되지 않는다. 최근 DLF사태부터 라임사태에 이르기까지 불완전 ... 금융투자업자의 영업행위 규제 및 고객과의 법률관계? 투자 권유 시 적합성의 원칙과 설명의무를 중심으로 -목 차I. 서론II. 적합성원칙1. 의의 및 요소2. 적합성원칙 위반 ... ? 설명의무위반이 아니라고 한 사례V. 결론I. 서론자본시장법상 투자권유란 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문, 투자일임, 신탁계약의 체결을 권유하는 것을 말

리포트 | 30페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.21

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에듀퓨어-금융소비자보호법 레포트

상의 '투자권유'의 의미를 설명하세요(10점)투자권유: 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문계약ㆍ투자일임계약ㆍ신탁계약(관리형신탁계약 및 투자성 없는 신탁계약을 제외 ... 한다)의 체결을 권유하는 것.'적합성의 원칙'을 설명하세요(10점)금융투자업자가 투자자의 제반 상황에 적합한 투자만 권유하여야 한다는 원칙으로 금융투자업자가 적합성의 원칙에 의하 ... 투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하지 아니하고 파생상품, 그밖에 대통령령으로 정하는 금융투자상품을 판매하려는 경우에는 면담, 질문 등을 통하여 그 일반투자자의 투자목적, 재산상황

리포트 | 2페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.07.03

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자문형 랩의 이해

자문형 랩의 이해1. 자문형 랩 개념(1) 개념- 자문형 랩은 투자자문사의 자문을 받아 운용되는 증권사 랩 어카운트 상품. '10~'11년 ‘차화정(자동차·정유·화학)’으로 대변 ... 와 계약 당사자. 투자일임계약: 투자자(고객)와 증권사 간 투자일임계약. 투자자문계약: 증권사와 투자자문사 간 투자자문계약- 개념 이해. 랩 판매사(증권사), 랩 구매자(개인, 기관투자 ... 자). 증권사(실제로는 고객이)가 투자자문사에게 자문을 구함모객은 증권사가 운용은 자문사(운용사)가 하는 것은 펀드와 유사. 해서 자문사가 전문사모운용사로 전환하는 경우가 많

리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.04.15

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