"증권거래법사례"의 검색결과 입니다.

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+금투세등록일 2024.10.21 | 총 6,830자 | 10페이지 | 6,000원
+e-비즈니스 ) 암호화 화폐의 세 가..등록일 2025.06.23 | 총 3,454자 | 5페이지 | 3,000원

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"증권거래법사례" 검색결과 1-20 / 4,114건

증권법 역외적용의 합리적 기준 및 범위에 대한 연구 ―미국증권법의 불공정거래에 대한 역외적용 사례를 중심으로― (A Study on Reasonable Standards and Scope for Extraterritorial Application of Securities Law - with a focus on case of extraterritorial application of U.S. Securities Law to unfair securities transact)

한국증권법학회 허항진

논문 | 53페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.09 | 수정일 2025.05.17

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[법] 증권거래법 사례

에서의 LG 카드의 현금 유동성 부족이라는 정보는 당해업무에 관한, 그에 관련성 있는 정보라 할 수 있고 증권거래법 제186조제1항의 「영업활동의 일부 또는 전부가 정 지된 때」로 이 ... 과 엘지는 3년 이상 의 유기징역 등 가중처벌 할 수 있다.(증권거래법 제207조의2제2항). 이 증권거래법 제 207조의2 제1항 및 제2항의 규정에 의하여 징역에 처해지는 경우 ... 에는 10년 이하의 자격 정지를 병과할 수 있다(증권거래법 제207조의2제3항).2. 민사책임증권거래법은 미공개정보 이용금지규정을 보다 실효성있게 하기 위하여 미공개정보 이용 으로 인하

리포트 | 10페이지 | 1,000원 | 등록일 2004.12.20

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[증권거래법] 증권거래법 사례를 통한 해결방법 모색

사항으로서 대통령령이 정하는 사항증권거래법 시행령 제5의 4(신고서의 기재사항 및 첨부서류) - ?법 제8조 1항 본문의 규정에 의한 모집 또는 매출의 신고서는 다음 각호의구분 ... 의 목적)나.사업의 내용(설립중인 법인의 경우에는 사업계획)다.재무에 관한 사항(설립중인 법인의 경우에는 제외한다.)라.기타 투자자보호를 위하여 필요한 사항증권거래법 제209조 - 유가 ... 증권신고서를 제출하지 않고 모집, 매출하는 경우와 효력발생이전의 청약 승낙행위에 대하여는 2년 이하의 징역 또는 1천만원 이하의 벌금에 처한다.증권거래법 제210조 - 유가증권신고

리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2005.05.23

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미국에서의 증권업과 자산운용업의 겸영 (Restrictions on Combining Brokerage with Asset Management in the United States)

매매, 덤핑, 최선의 거래실행의무 위반, 펀드의 불공정 판매 등을 들 수 있다. 이러한 이해상충을 방지하는 법규의 마련은 필연적이며, 미국에서는 1934년 증권거래법, 1940년 ... 부분이라고 할 수 있다. 증권업과 자산운용업의 겸영 사례가 드문 이유는 높은 경쟁압력을 배경으로 자산운용업이 자신의 전문경쟁력을 키워왔기 때문으로 보아야 할 것이다. 또 다른 이유 ... 투자회사법, 1940년 투자자문업자법 등에서 관련된 규제를 하고 있다. 또한 금융기관들도 이해상충과 내부자거래를 방지하기 위한 Chinese Wall을 시행하고 있다. 미국

논문 | 49페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.08 | 수정일 2025.06.10

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금융거래세(Financial Transaction Tax) 관련 쟁점과 증권거래세제의 개편 방안 (A Critical Review on Reforming Stock TransactionTax to Financial Transaction Tax)

하고 있는 외국의 사례에 맞추어 검토한 것이다.한편, 증권거래세를 금융거래세로 개편한다고 가정할 경우에 그 과세대상은 2012년 세법 개정안과 같이 파생금융상품까지도 확장하여 과세 ... 있을 것이다. 다만, 프랑스의 실제 사례를 두고 볼 때, 고빈도거래에 대한 별도의 거래과세 방안은 온전하게 작동되지 않을 가능성이 높다.현행 증권거래세를 금융거래세로 전환 ... 적으로 손실회피성향이 나타나게 되기 때문이다. 이러한 점은 최근 증권거래세 폐지 등을 주장하는 사례를 통해 알 수 있다. 한편, 재정적으로는 양도자나 매수자 중 어느 한쪽에 대해서 과세

논문 | 48페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.24 | 수정일 2025.05.27

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자본시장법 제178조 ‘부정거래행위’의 유형화와 형벌의 적용범위－ 한계기업의 자금조달행위를 중심으로 － (Categorizing FISCMA Article 178 'Unfair transactions' and Application of punishment - Case of financing for marginal firms -)

로 판단하여야 한다. 사실이 포함된 풍문의 유포를 통한 유상증자는 구 증권거래법에서는 ‘허위’ 요소가 없어 처벌할 수 없었으나 부정거래행위 규정의 도입으로 처벌할 수 있게 되었다. 사례 ... 자본시장법 제178조는 부정거래행위를 금지하고 있다. 동 조항은 구 증권거래법에는 존재하지 않던 규정으로 2009년에 자본시장법이 도입되면서 시세조종 및 미공개중요정보 이용금지 ... 로 규제할 수 없었던 불공정거래행위의 공백을 메우기 위해 도입되었다. 자본시장법 제178조는 ‘부정한 수단’이라는 추상적인 용어를 사용하였기 때문에 죄형법정주의 위반논란에서 자유

논문 | 37페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.29 | 수정일 2025.07.04

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경영진의 분석논의와 부외거래 공시 (Enron & MD&A Off-Balance Sheet Arrangement Disclosure)

하고자 한다. 나아가 최근 SEC가 공표한 부외거래공시규칙에 관하여 논하고자 한다. 대한민국의 회계 및 공시 기준을 엔론사 사례와 유사한 행위로의 악용 가능성과 관련하여 검토 ... 하고자 한다. 최근 대한민국에서 놀라운 속도로 성장하고 있는 ABS 및 기타 증권발행시장은 대한민국의 가장 눈에 띄는 부외거래 양식의 하나로 보여진다. 위와 같은 거래에 관련된 현재의 공시 ... arrangements in Korea. Weaknesses in current disclosure and accounting treatment of such transactions in Korea are discussed. 한국증권법학회 증권법연구 양명석

논문 | 50페이지 | 무료 | 등록일 2025.07.03 | 수정일 2025.07.05

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금투세

다. 하지만 앞서 1989년 대만의 사례와 비교해보면, 대만의 경우 기존 증권거래세에 더해 최대 50% 양도세를 부과하여 결과적으로 40% 증시하락을 불러 일으켰다. 반면 일본은 10 ... 금투세를 통해 우리나라의 비합리적 조세 제도의 개선이 가능하다. 현재 주식시장에서의 과세 제도는 모두가 부담하는 증권거래세와 대주주들이 부담하는 양도 소득세 배당소득세 등이 존재 ... 한다. 이때 증권거래세는 주식을 양도할 때 발생하는 세금인데 이는 “개인이 이익을 얻었는가?”에 관계 없이 “양도”가 이루어지면 무조건 발생하는 세금이다. 즉 주가가 하락하여 손실

리포트 | 10페이지 | 6,000원 | 등록일 2024.10.21

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해외증권시장의 다크풀(Dark Pool) 규제 현황과 시사점 (Review of Regulations on Dark Pools in Foreign Countries and their Implications in Korea)

‘다크풀’(dark pool)은 증권 매매 체결 前에 주문 가격과 수량 등 거래 정보가 공개되지 않는 대체거래소(ATS)를 말한다. ‘비공개주문대체거래소’(이하 ‘비공개거래소 ... 어 거래 비용을 절감할 수 있는 등 장점이 있지만, 한편으로는 가격 발견 기능의 저해라든지 이해상충 문제 발생 등 단점도 있다. 그래서 일정한 규제가 필요하다. 이에 따라 국제증권감독 ... 화, 규제당국에 대한 보고 체계 강화, 비공개거래소의 운영 현황 공시 의무 등이다. 우리는 아직 비공개거래소 시장이 형성되어 있지 않지만 대체거래소 제도의 법적 근거가 이미 마련

논문 | 38페이지 | 무료 | 등록일 2025.07.18 | 수정일 2025.07.21

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외국환에 대해 설명하시오

는 외국환을 수단으로 하는 것을 의미한다. 외국환관리법상 외국환은 대외 지급수단, 외화증권 및 외화 채권으로 정의되어 있다. 외국환관리법상 외국환의 대외 지급수단은 외국통화, 외국 ... 입찰 등으로 인하여 생기는 금전채권으로서 대외지급수단 및 외화증권에 해당되지 않은 것이라 할 수 있다. 거래의 당사자가 은행이라는 제3자를 통하여 자금을 결제하는 점에 있 ... 외국환에 대해 설명하시오 개방화 ? 국제화 시대를 맞이하여 상품교역, 해외여행, 기업의 해외진출 및 외국기업의 국내투자, 내국인의 해외증권 및 부동산 취득, 해외로부터의 자본차입

리포트 | 2페이지 | 1,500원 | 등록일 2024.09.25

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e-비즈니스 ) 암호화 화폐의 세 가지 유형을 구분하여 그 특징을 간략히 기술하시고, 가장 대표적인 암호화 화폐인 비트코인(BitCoin)이 실물화폐를 대체할 수 있는 지에 대해 작성자 본인의 생각

형 암호화 화폐, 플랫폼형 암호화 화폐, 그리고 증권형 암호화 화폐, 세 가지 유형으로 구분할 수 있다. 결제형 암호화 화폐는 기존 법정화폐처럼 거래 및 결제 수단으로서 교환 매개 ... 역할을 하는 디지털 화폐로, 개인 간 거래를 가능하게 하며, 은행과 같은 중개 기관이 없어도 송금이 가능하도록 설계되었다는 특징이 있다. 결제형 암호화 화폐의 대표적인 사례 ... 이 있으나, 네트워크 과부하 시 거래 속도가 지연되거나 초기 개발 및 유지보수 비용이 높다는 점, 그리고 스마트 계약의 보안 취약점이 발생할 수 있다는 점은 단점으로 꼽힌다.증권

리포트 | 5페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.06.23

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Finding a Future with Fintech

의 급성장을 도모할 것으로 판단됨에 따라 적극적으로 도입된 것이다. 1999년 증권거래법 시행령 및 시행규칙 개정으로 위탁매매 전문증권회사의 최저자본금 규모가 100억 원에서 30억 ... 고, 카카오뱅크 등 최근에 등장한 인터넷 뱅크에 대해서는 논의하지 말 것)(2) 인터넷을 활용한 증권 거래이 두 가지 서비스 각각에 대해서 다음과 같은 질문들에 답하라. (논의 시점 ... 하였다. 인터넷 통신환경이 본격화하기 시작한 1997년 이후로 관련법이 개정됨에 따라 주요 증권사들이 4개월간의 준비를 거쳐 1997년 4월 1일 첫선을 보였다. 물론, 대신증권

리포트 | 6페이지 | 3,500원 | 등록일 2024.05.18

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무역 신용장 이외 사기사례

신용장 이외 사기사례글로벌화 그리고 대한민국에서 무역의 중요성 급증하는 무역사기 해외의존형 구조 소수 대기업에 지나치게 편중 국내무역업체 종사자들의 거래실적에 대한 집착 형식적인 ... 한다 . 소액 ․ 견본거래 , 신용을 믿을 수 있는 거래선 사이에 사용되는 결제 방식 가장 낮은 은행 수수료 를 부담한다 .사례 ① 사우디 무역사기 T/T 송금서류 위조 ① 일부 L/C ... 에 해당하고 , 행사할 의사가 분명한 자에게 교부하여 그가 이를 행사한 때 에는 허위작성유가증권행사죄의 공동정범이 성립된다 .사기거래의 구제방법 법원의 지급정지명령 신용장 대금의 지급

리포트 | 25페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.02.20

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신용장의 주요조항 해석과 요구서류 조사를 기술하시오.

로 자리매김하고 있다. 특히, 수출입 거래에서 매수인과 매도인 간의 신뢰 부족이나 법적 분쟁의 가능성을 최소화하기 위해 신용장은 필수적인 역할을 수행한다. 신용장은 은행이 매수인을 대신 ... 송장, 선하증권, 보험 증권, 포장 명세서 등이 있으며, 이는 각각 거래의 특정 측면을 증명하고 보완하는 역할을 한다. 2023년 자료에 따르면, 신용장에서 요구되는 서류 중 ... 를 줄이는 역할을 한다. 보험 증권은 거래 중 발생할 수 있는 다양한 리스크에 대비하기 위한 것으로, 이는 매수인과 매도인 모두에게 거래의 안전성을 높이는 중요한 요소이다. 보험 증권

리포트 | 5페이지 | 2,000원 | 등록일 2024.10.21

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증권법 ) sto(증권형토큰,토큰증권)의 경우 증권성 인정여부 관련 발표가 있었는데 증권성이 인정된 경우와 인정되지 않은 경우 소유권은 누가 가지는지, 소유권 공시는 어떻게 하는지

증권법sto(증권형토큰,토큰증권)의 경우 증권성 인정여부 관련 발표가 있었는데 증권성이 인정된 경우와 인정되지 않은 경우 소유권은 누가 가지는지, 소유권 공시는 어떻게 하는지증권 ... 법sto(증권형토큰,토큰증권)의 경우 증권성 인정여부 관련 발표가 있었는데 증권성이 인정된 경우와 인정되지 않은 경우 소유권은 누가 가지는지, 소유권 공시는 어떻게 하는지목 차Ⅰ ... 되었다. 토큰 증권(Security Token)이란, 분산원장 기술을 활용해 자본시장법상 증권을 디지털화 한 것이며, 정부에서 세금관련 조치를 본격적으로 취하기 시작한 것

리포트 | 4페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.10

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라임자산운용 사모펀드 부실 투자 및 불완전 판매 사건

다. IIG에서는 부실 채권을 회수한 것처럼 보이도록 조작하였고 신규 자금으로 환매를 돌려막는 다단계 금융사기를 자행하였다. 미국 증권거래위원회에서 이를 적발하여 부정 운용에 대해 ... 에 미국에서는 증권거래위원회에 사모펀드 운용사를 등록하는 것을 의무적으로 규정하였고, 정보제공 의무 또한 부과하였다. 더불어 호주나 유럽 등에서도 유동성 리스크 관리를 강화 ... 금융위험관리다음의 두 가지 사례 중 하나를 선택하여 분석을 해보십시오.1. '라임자산운용 사모펀드 부실 투자 및 불완전 판매 사건 (2019년)2. '골드만삭스' 1MDB 사건

리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.07.27

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[보고서] 페어펀드(Fair Fund)의 국내 도입방안 및 예상 기대효과 - 미국과 영국의 사례를 중심으로

을 핵심 주제로 논한다.2 연구 방향연구는 미국(이하 美)과 영국(이하 英)의 사례를 바탕으로 진행되며, 해외 사례를 벤치마킹하여 국내로의 도입방안을 제시한다. 현재 美증권거래위원회 ... 을 효율적으로 보상할 수 있는 해결책이 될지 주목된다. 이 보고서에서는 해외 사례를 필두로 하여 Fair Fund의 장단점을 분석한 뒤, 국내로의 도입방안과 고려사항을 기술한다. 또한 ... 하고 불완전판매에 대한 처벌 규정법을 마련하였으며, 英은 ‘판매사의 예금보험료’를 재원으로 하여 불완전판매에 대해 최대 1억 3천만원을 보상해주는 등 차이점이 존재한다. 이들의 특징과 韓

리포트 | 9페이지 | 4,900원 | 등록일 2023.11.21

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연세대학교 일반대학원 법학과 학업계획서

1. 자기소개저는 OO대 법학과를 졸업하였습니다. OO대 법학과를 재학하며 환경법, 국제통상법, 국제사법, 상법세미나, 전자상거래법, 민사분쟁사례연습, 법철학, 민법총칙1,2 ... 규제 대응기반 연구, 정신적 장애인에 대한 투표보조인제도 연구, 증권거래법상 내부자거래의 규제 연구, 유가증권 공모에 관한 규제와 손해배상책임 연구, 저당권에 기한 방해배제청구권 연구 등을 하고 싶습니다. ... , 법학입문, 헌법총론, 국제인권법, 불법행위법, 회사법, 노동법, 물권법, 보험, 해상법, 형사소송법 등의 수업을 수강하였습니다. 저는 법과대학을 O등으로 졸업하였습니다. 수강학점

자기소개서 | 2페이지 | 3,800원 | 등록일 2023.08.05

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우리나라 파생상품시장의 문제점 및 활성화 방안에 대해 서술하시오

재정위기 여파로 코스피지수가 급락하면서 또다시 대규모 투자손실이 발생하기도 하였다. 따라서 최근 정부는 ‘자본시장법’ 개정을 통해 증권사들이 자기자본 3조 원 이상일 경우에만 파생 ... 다. 현재 국내 파생상품 시장은 세계 10위권 규모다. 하지만 거래량 기준으로 보면 미국 뉴욕증권거래소(NYSE) 다음으로 세계 2위 수준이다. 특히 코스피200지수선물 및 옵션 ... 에 큰 손실을 입는 사례가 빈번히 발생하고 있다. 따라서 정부는 개인투자자들의 무분별한 시장 진입을 막기 위해 사전교육 이수 및 모의거래 의무화, 기본예탁금제도 도입 등 여러 가지

리포트 | 3페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.20

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(A+) 최근 분식회계를 작성하여 사회에 물의를 일으킨 사례가 자주 있습니다. 분식회계에 대한 정의를 쓰고, 자신의 의견과 참고문헌을 바탕으로 과제를 작성하시오.

측정래 상각을 당기 상각으로 인식하는 등으로 역 분식회계를 행할 수 있다. 3. 분식회계의 사례 1) 오스템임플란트(주) - 제7차 증권선물위원회, 2024.4.11. 의결. 금융 ... 한 분식회계의 사례로서 증권선물위원회는 과징금, 대표이사해임권고, 검찰통보 등의 조치를 결정하였다. 2) (주)디엘팜 - 제6차 증권선물위원회, 2024.3.27. 의결. 금융감독원 ... [회계와 사회] ? 주제 : 최근 ‘분식회계’를 작성하여 사회에 물의를 일으킨 사례가 자주 있습니다. ‘분식회계’에 대한 정의를 쓰고, 자신의 의견과 참고문헌을 바탕으로 과제

리포트 | 6페이지 | 2,500원 | 등록일 2025.05.08

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