"일임투자자산관리사"의 검색결과 입니다.

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EasyAI “일임투자자산관리사” 관련 자료

+[A+레포트]핀테크 로보어드바이저등록일 2021.12.30 | 총 11,084자 | 14페이지 | 2,500원
+자문형 랩의 이해등록일 2021.04.15 | 총 2,725자 | 4페이지 | 1,500원

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"일임투자자산관리사" 검색결과 1-20 / 408건

FP 금융자산관리사 일임투자자산관리사 세제 요약노트

의 규정에 의한 건설이자 배당(2) 법인으로 보는 단체로부터 받는 배당 또는 분배금(3) 의제배당(4) 법인세법에 의하여 배당으로 처분된 금액(인정배당)(5) 국내에서 받은 투자신탁 ... 수익의 이익(6) 외국법인으로부터 받는 이익이나 잉여금의 배당 또는 분배금과 당해 외국의 법률에 의한 건설이자의 배당 및 이와 유사한 성질의 배당(7) 조세피난처투자회사의 간주배당 ... 의 범위유상이전(무상이전의 경우 상속, 증여가 있다.) 법률행위가 유효하며(의사표시) 자산의 사실상 이전이 있어야 된다. 경락, 조합에 대한 현물출자, 위자료 등은 양도이다. 양도

시험자료 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2008.12.17

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FP 금융자산관리사 일임투자자산관리사 직무윤리 요약노트

하여서는 아니된다.(2) 자기거래의 금지의무금융자산관리업무종사자는 고객이 동의한 경우를 제외하고는 고객과의 거래에서 당사자가 되거나 자기 이해관계자 의 대리인이 되어서는 아니된다.4) 투자 ... 설명의무금융자산관리업무종사자는 다음 사항을 고객에게 고지하고 중요한 내용에 대해서는 고객이 이해할 수 있도록 설명하여야 한다.(1) 투자대상의 선정과 포트폴리오를 구축할 때 ... 고객을 평등하게 취급할 의무금융자산관리업무종사자는 그 업무를 수행함에 있어서 모든 고객을 공평하게 취급하여야 한다.2. 증권시장 및 일반투자자에 대한 의무1) 미공개정보의 이용

시험자료 | 2페이지 | 1,500원 | 등록일 2008.12.17

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FP 금융자산관리사 일임투자자산관리사 금융업무법률 요약노트

) 종류① 액면주식/무액면주식상법에서는 액면주식만 인정되고, 액면가는 100원 이상 균일하여야 한다. 간접투자자산운용업법에서는 투자회사의 주식은 무액면주식으로 발행하도록 하고 있 ... 여 가지는 권리(예 : 사단법인의 사원의 권리, 주주의 회사에 대한 권리- 인격권 : (예 : 명예, 신용, 성명, 초상, 사생활, 정조)- 가족권 : (예 : 친족권, 상속권 ... : 5%※ 예금채권도 소멸시효의 대상이 되며, 그 소멸시효기간은 상사소멸시효인 5년이다.(참고 : 채권소멸시효는 민사 10년, 상사 5년)제6장 증권거래1. 투자증권2. 주식1

시험자료 | 8페이지 | 2,000원 | 등록일 2008.12.17

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FP 금융자산관리사 일임투자자산운용사 요약노트

증대(7) 증권사의 위상 변화 필요2. 자산관리업의 개념 및 도입과정1) 개념 : Wrap Account란 Wrap(포장하다)와 Account(계좌)를 합한 말. 유가증권 투자업무 ... 아야 함.(실적, 매매차익이나 평가차익등 여햐한 명목으로 수수료 불가)⑤ 예탁재산의 평가 : 시가평가⑥ 투자결과보고서를 월 1회 이상 고객에게 교부(담당 금융자산관리사를 명기 ... 운용방식- 일임형- 고객운용형- 절충형제3장 일본의 자산관리업무(skip)제4장 우리나라의 자산관리업무1. 투자자문법 발전과정- 증권당국은 87년 증권거래법 개정시 투자자문회사

시험자료 | 2페이지 | 1,500원 | 등록일 2008.12.17

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FP 금융자산관리사 일임투자자산관리사 개인재무설계 개인위험관리 고객상담 요약노트

○ 개인재무설계의 목표를 달성하기 위한 주요 단계1) 전 생애에 걸친 완벽한 재무설계2) 효율적인 수입과 지출의 관리 : 개인신용관리3) 소득과 자산의 보호 : 개인위험관리4) 자산 ... 하는 경우에도 중요? 자산의 증대를 극대화하기 위한 대기자금의 역할도 하여 수익성을 높이는데 기여함총자산제2장 개인신용관리1. 고객신용의 유형유형종류내용공여되는 형태소비자금융현금 ... 제1장 개인재무설계※ 고객재무설계의 5Cs? Client : 고객의 관심사나 이익이 가장 우선되어야 한다.? Communication : 의사소통의 기술은 재무계획을 실행하는데

시험자료 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2008.12.17

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투자일임계약서 및 위탁투자지침

투자일임 계약서【절대수익추구형】ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ(이하 ‘갑’이라 한다)와 OOOOOOOOO (이하 ‘을’이라 한다)는 갑의 유가증권 및 유가증권투자자금(이하 ’계약자산‘이라 한다 ... )에 대해 갑이 을로부터 계약기간동안 계속적으로 투자일임서비스를 제공받는데 관하여 다음과 같은 계약을 체결한다.제 1 조 (목적) 을은 갑의 계약자산에 대해 투자일임서비스를 제공하고 갑 ... 은 을의 투자일임서비스에 대하여 투자일임보수를 지급한다.제 2 조 (투자대상) 을이 갑의 계약자산을 운용함에 있어 그 투자대상은 다음 각 호의 1에 해당하는 유가증권 및 금융상품

서식 | 12페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.11.02

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투자자산운용사 51-70번 핵심내용정리

일임재산을 각각의 투자자별로 운영하지 않고, 여러 투자자의 자산을 집합하여 운용하는 행위 (단, 건전한 질서를 해할 우려가 없는 경우라면 예외 인정)1. 투자일임업자는 3개월마다 1 ... )를 거쳐야 하며, 해임할 경우{2} over {3}이상 찬성으로 이루어져야 한다1. 금융투자업자가 공적업무영역에서 사적업무영역의 정보를 이용하는 경우2. 금융투자업자와 소비자간 ... 산정한다,- 영업용순자본은 기준일 현재 금융투자업자의 순재산액에서 현금화가 곤란한 자산을 차감하고 보완자본을 가산하여 구한다- 총위험 = 시장위험 + 신용위험 + 운영위험- 필요유지

시험자료 | 13페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.03.05

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[A+레포트]핀테크 로보어드바이저

7 투자자문형 로보어드바이저 유형투자자문형투자일임형합계주식·ETF펀드연금주식·ETF펀드연금4115--11은행과 증권사와 다르게 주식·ETF로 자산 배분과 자산관리 서비스를 주로 ... 하고 있다고 파악했다. 주로 연금 포트폴리오를 추천하고 제안하고 관리해주는 서비스를 제공하고 있다.증권사표 6 증권사 로보어드바이저 유형상품추천형투자자문·일임형정보제공형합계펀드연금주식 ... 어드바이저는 알고리즘, 빅데이터 분석 등의 기술에 기반한 개인의 투자 성향 등을 반영하여 자동으로 ‘포트폴리오를 구성’하고 ‘리밸런싱(재구성)’하며, ‘운용’해주는 온라인상의 자산 관리

리포트 | 14페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.12.30

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증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

(3) 금융투자회사① 금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 ... : 자기매매업무, 위탁매매업무, 인수·주선업무, 펀드판매 및 자산관리업무, 신용공여업무 등(4) 보험회사 -> 손실보상, 손실통제, 투자재원마련① 사망, 화재 등 각종 사고 ... 결합증권, 투자계약증권, 증권예탁증권), 파생상품, 증권저축, 증권사CMA, 랩어카운트 등③ 보장성 상품：사망보험, 생존보험, 화재보험 등

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

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자문형 랩의 이해

와 계약 당사자. 투자일임계약: 투자자(고객)와 증권사 간 투자일임계약. 투자자문계약: 증권사와 투자자문사 간 투자자문계약- 개념 이해. 랩 판매사(증권사), 랩 구매자(개인, 기관투자 ... )하거나 투자를 위임 받아 투자자 대신 자산을 운용(투자일임업)하는 금융회사- 현황. 전업 투자자문사는 201사('20년, 8사가 전문사모집합투자업자로 전환). 겸업 투자자문사 ... 적인 자산운용 전반의 위험도 관리. 정기적인 운용실적 보고서를 통한 벤치마크 대비 성과 분석(3) 토러스투자자문 회사 개요- 2001년 설립- 김영민 대표: 동양증권 출신- 04년

리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.04.15

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자산운용업의 이해

(옛 ING자산운용)이 오렌지라이프(옛 ING생명)와 오랜기간 맺어온 투자일임 계약을 '20년 종료(12조원대 투자일임 자금을 잃음). 보험사 자금으로 채권 운용에 특화- 계열 보험 ... 사와 계열 자산운용사간 공생. KB자산운용: KB손해보험(과거 LIG손해보험)의 20조원에 달하는 투자일임 자금 유치. 운용자산이 80조원으로 급증. 삼성자산운용, 한화자산운용 등 ... 투자기구, 혼합자산집합투자기구, 단기금융 집합투자기구, 전문투자형사모 집합투자기구. 관련회사 현황: 중개, 매매업자(증권사 등), 신탁업자(증권사 등), 일반사무관리회사(미래에셋

리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.04.15

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투자자산운용사 암기자료집, 암기코드 포함

등급이 떨어질 경우 판매해야한다5 / 1000 시 조치5 / 10000시 공시이익유보 불가 장부가평가자산운용보고서신탁업자 확인으로 3개월 1회자산보관관리보고서 2개월 이내투자일임보고 ... 초과비율 10% 이내계열사 발행 주식 채권 등을 자기자본 8% 초과 소유 금지부수업무 영위할 때는 7일 전까지, 후에 10일 금융위 신고집합투자, 일임재산 등의 정보는 2개월 ... [기본전제 : 사전보고 7일, 다음달 10일PEF2년 내 50% 이상 자산을 경영권참여 목적 투자, 보유최소 6개월 지분 보유, 6개월 내로 목적 미달성 시 , 6개월 내로 매각

시험자료 | 9페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.01.25

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투운사 모의고사 문항총정리

매매,매매형태명시의무,자기계약의금지,최선집행의무* 투자일임업자는 자산보고서/투자일임보고서!!를 3개월에 1회 / 역외투자일임업자는 투자일임보고서를 월 1회제공/역외투자자문업자는 3 ... 음)* Commodity Linked note : 발행자가 롤링위험+트레킹에러위험을 부담, 투자자가 위험부담 없음+ 실물자산에 직접 투자하는 것이 제한되는 경우에 이걸로 간접투자 할 수 있 ... 하여 신용위험을 투자자에게 전가가능* 합성 CDOs는 보장매수자다 준거자산을 양도하지 않고 신용파생상품 이용해 내재된 신용위험을 SPC에게 양도한다.* PF안정성 확보하기 위한 수단

시험자료 | 16페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.11.28 | 수정일 2024.06.08

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로보어드바이저 및 핀테크 활용 기업 하이테크 마케팅 사례분석(Chasm 모델, Moriarty & Konsik Model 등)

과 일임 서비스 제공 RA 를 이용한 국민자산관리 개시 RA 활용 온라인 자산관리 계약 체결 시 자기자본 요건 규정 완화 4 차 규제혁파 현장대화 RA 비대면 투자일임계약 자기자본 ... 자 혹은 투자전문가를 뜻하는 Advisor 의 합성어로 빅데이터 기술과 고도화된 알고리즘 을 기반으로 자산을 관리하는 인공지능 금융 기술 . Robot + Adivisor Fin ... 에 따른 리밸런싱 RA 프로세스 금융투자협회 참조자문형 일임형 하이브리드형 서비스 행태 투자자에게 자산구성 및 재구성 사항을 추천하고 투자자가 직접 자신의 의사결정에 따라 자산을 운용

리포트 | 30페이지 | 2,000원 | 등록일 2020.11.28

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2025 투자자산운용사 시험 대비용 요약 정리(1과목)

재산에 속하는 채권 등 자산가격 평가 → 집합투자기구에 제공? 등록 요건일반사무관리회사집합투자기구 평가회사채권평가회사자기자본 20억자기자본 5억자기자본 30억집투재산 계산전문인력 ... 할수록 이자비중↓, 원금비중↑)? 증권화 방식┎ Pass Through(지분증권 발행): 투자자에게 모든 위험 전가(부외효과O)├ Pay Through(혼합형): 투자자 or 발행사 ... 별 / 반기의 말일로부터 2개월 이내┎ 해외 증권거래소 상장 주권 양도: 비과세┗ 국내 증권시장 상장 주권 양도(거주자?비거주자): 과세[개인종합자산관리계좌(ISA)]? 가입자격

시험자료 | 11페이지 | 2,000원 | 등록일 2025.04.22

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초기 주식 공부 및 증권 투자에 대한 전반적 정리입니다.

으로 투자자문사는 고객에게 자산관리에 대한 상담서비스를 제공하고 보수를 받고 일임형은 증권사가 고객의 돈을 맡아 주식,채권,펀드 등에 투자하는 등 포트폴리오의 구성에서 운용까지 종합적인 ... 폴리오를 구성하기에 간접투자에 대한 자문형식이라는 차이가 있다. 국내의 랩어카운트는 자산운용 방식에 따라 ‘자문형’과 ‘일임형’으로 구분되는데 자문형은 고객이 자문만 받는 상품 ... 시 뮤추얼펀드 랩으로 분류된다. 컨설턴트 랩은 증권회사와 계약을 맺고 있는 투자자문회사가 투자자와 상담을 통하여 자산운용 포트폴리오 구성을 도와주는 형태의 상품이기에 직접투자

시험자료 | 20페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.05.19 | 수정일 2023.06.28

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부동산 자산운용사 설립 검토

) 운용 전략- 부동산 자산운용사의 투자전략은 부동산 관리를 통한 수익창출. 임차인 모집, 빌딩 수리, 관리, 리모델링 등※ 일반(주식, 채권) 자산운용사는 포트폴리오 전략으로 수익 ... 이 드러나지 않고 부동산에 투자해 수익을 거둬도 양도차익에 대한 세금 등을 내지 않음(4) 해외 부동산 펀드- 국내 자산운용사들이 해외 자산운용사와 공동 GP로 참여하는 방식- 해외 ... 많이 해두었음. 코로나 판데믹으로 임대료 밀리는 중2. 부동산 자산운용사 등록2.1. 집합투자(자산운용)업 등록(1) 집합투자업자 금융위원회 인가- 인가 업무단위구분내용증권주식

리포트 | 5페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.04.09

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증권투자권유대행인 금융회사와 금융상품

주선하는 업무펀드 판매 및 자산관리신용공여2) 집합투자업자 – 자산운용회사3) 신탁업자 – 은행, 증권, 보험, 부동산 신탁회사4) 투자 일임/자문회사 – 투자자문사5) 종합금융 ... 회사Cf. 투자 일임/자문 – 등록만으로 영위 가능나머지 – 인가를 통해 영위 가능Cf. 펀드(집합투자기구)펀드의 종류 : 5가지투자 자산의 50%를 초과하여 투자 -> 증권 펀드 ... , 손해보험회사, 우체국보험5. 기타 금융회사 : 금융지주회사, 여신전문금융회사, 벤처캐피탈회사, 대부업자, 증권금융회사, 무역보험공사, 주택금융공사, 자산관리공사, 투자공사, 정책

리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2021.10.19

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대구가톨릭대 금융기관이해 기말고사 요약

경영실태평가 : CAMELS방법Capital adequacy(자본적정성), Asset quality(자산건전성), Management(경영관리적정성),Earnings(수익 ... 의 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 34이내(34%이내)에서 주식을 보유할 수 있다.비과세상품(ISA)운용 방식에 따라 신탁형, 일임형, 중개형으로 구분됨신탁형 : 투자자 ... 에서 운용할 수 있음금융 회사 중 한 곳에서 1인 1계좌만 개설이 가능일임형은 본래 증권사에서만 가능했으나, ISA에 한해 은행도 업무가능, 따라서 중개형을 제외한 신탁형, 일임

시험자료 | 6페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.01.10

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투자자산운용사 제3과목 선지 정리

선위, 금감원이1. 금융위원회는 9인으로 구성된 합의제 중앙행정기관이다.2. 금융투자상품 제외대상: 원화표시 양도성예금증서, 관리형신탁의 수익권, 주식매수선택권 (스톡옵션)3 ... . 전담중개업무(프라임브로커)는 헤지펀드의 효율적인 업무수행을 위해 신용공여와 담보관리 등의 업무를 담당4. 온라인소액투자중개업자는 타인의 계산으로 채무증권과 지분증권의 모집 및 중개 ... 이 경과한 개인의 소득 1억원 이상 또는 순자산가액이 5억 이상인 자는 자발적 전문투자자9. 투자자문업과 투자일임업은 등록 대상10. 투자매매나 중개관련 계약 체결 및 해지는 핵심

시험자료 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2021.05.02

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