"유사투자자문업자"의 검색결과 입니다.

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EasyAI “유사투자자문업자” 관련 자료

+[방송통신대학교 2020학년도 2학기..등록일 2022.01.14 | 총 6,357자 | 6페이지 | 4,000원
+방송통신대 금융제도의이해 우리나라 은..등록일 2022.03.25 | 총 4,292자 | 5페이지 | 3,000원

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"유사투자자문업자" 검색결과 1-20 / 166건

자본시장법상 유사투자자문업자 규제 - 투자자문업자에 대한 경우와 비교를 중심으로 (The Regulation of Quasi-Investment Advisers - In Comparison with the Regulation of Investment Advisers)

을 금융투자업으로 보지 않는다는 차원을 넘어서서 유사투자자문업으로 신고를 할 경우 합법적인 행위를 할 수 있게 길을 열어 주고 있다는 점이 특징이다. 유사투자자문업자와 투자자문업 ... 으로 투자자문업 혹은 유사투자자문업자에 해당하는지를 판단하고 있는 것으로 보인다.자본시장법은 근본적으로 유사투자자문업를 금융투자업으로 보지 않기 때문에 투자자문업자에 비하여 유사투자 ... 자문업자에 대해서는 상대적으로 느슨한 규제를 가하고 있을 뿐이다. 예컨대, 영업을 위해서는 등록이 있어야 하는 투자자문업과 달리 유사투자자문업의 경우에는 신고만으로 영업을 할 수 있

논문 | 30페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.18 | 수정일 2025.06.26

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투자자문업 및 투자일임업에 관한 법적 규제의 현황과 과제 (Regulation on the Investment Advisory Business and Investment Discretionary Business : The Status and Problems)

는 유사투자자문업자에 대해서도 충실의무를 부과할 필요가 있다. 자본시장법이 명문으로 인정한 선관주의의무 및 충실의무에 대해서는 그 행위기준을 구체화하고 명확히 할 필요가 있다. 투자자문 ... 최근 투자전문기관에 의한 자산관리와 분산투자에 대한 관심이 높아지면서 증권회사, 자산운용회사 등 금융투자업자의 투자자문서비스 및 투자일임서비스가 크게 증가하고 있다. 자본시장법 ... 업자에 대해서는 충실의무에 따른 금지행위가 구체적으로 규정되어 있지 않은데, 일본의 예와 같이 투자일임업자의 금지행위의 일부를 적용할 수 있다. 투자일임업자에 대해서는 선관주의의무

논문 | 23페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.22 | 수정일 2025.06.27

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2017년 자본시장법 주요 판례의 검토와 평가 (Review and Prospect of the Capital Market & Financial Investment Business Act in 2017)

한국상사판례학회 강대섭

논문 | 52페이지 | 무료 | 등록일 2025.03.28 | 수정일 2025.05.07

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증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

(3) 금융투자회사① 금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 ... , 대부업자, 증권금융회사2. 금융상품 개요(1) 법적 분류 ★① 원금손실가능성에 따라 비금융투자상품(원금보장)과 금융투자상품(원금손실)으로 구분② 원금초과손실가능성에 따라 증권(원금 ... 1장. 금융투자상품(10문제)1. 금융회사(1) 은행① 일반은행 : 시중은행, 지방은행, 외국은행 국내지점 : 예금 수입에 의존② 특수은행 : 은행법이 아닌 특별법에 의해 설립

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

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[방송통신대학교 2020학년도 2학기 기말시험] 금융제도의이해(공통)(비은행금융기관의종류,비은행금융기관의최신현황)

는 투자매매·중개업자, 투자자문·일임업자, 집합투자업자, 신탁업자 등이 있다. 각각의 주요내용과 현황은 과 같다. 금융투자업자 현황구분내용투자매매· 중개업자증권회사증권회사는 “직접 ... 는 144개에 달한다.투자자문·일임업자투자자문·일임업자는 투자자문 회사를 의미한다. 투자자문업무는 금융투자상품의 투자 또는 가치에 관해 구술 또는 문서로 조언을 하는 업무이며 투자일입 ... . 비은행예금취급기관2. 보험회사3. 금융투자업자4. 기타 금융기관Ⅲ. 결론참고문헌Ⅰ. 서론우리나라에서 대부분의 비은행금융기관은 1970년대 정부 주도로 설립되었다. 이후 급속한 경제

방송통신대 | 6페이지 | 4,000원 | 등록일 2022.01.14

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방송통신대 금융제도의이해 우리나라 은행금융기관의 종류를 체계적으로 정리하고 최신 현황을 조사해보시오. (3)

다.금융투자업자는 주식, 채권 등 유가증권과 장내·장외파생상품 등 금융투자상품의 거래와 연관된 과업을 하는 금융기관이다. 출자매매·중개업자, 집합투자업자, 투자자문·일임업자, 신탁 ... 을 목적으로 지속적 이이거나 반복적인 방법으로 하는 행위로서 투자매매업, 중개업, 집합투자, 투자자문, 신탁업 중 가운데 하나라도 해당되는 업을 의미한다.집합투자업자는 2일 이상 ... 시오.Ⅰ. 서론우리나라의 금융기관은 공급하는 금융서비스의 특징에 따라 은행, 은행은 아니지만 은행 예금과 유사한 금융상품을 취급하는 기관, 보험회사, 금융투자업체, 기타 금융센터

방송통신대 | 5페이지 | 3,000원 | 등록일 2022.03.25

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에듀퓨어-금융소비자보호법 레포트

상의 '투자권유'의 의미를 설명하세요(10점)투자권유: 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문계약ㆍ투자일임계약ㆍ신탁계약(관리형신탁계약 및 투자성 없는 신탁계약을 제외 ... 한다)의 체결을 권유하는 것.'적합성의 원칙'을 설명하세요(10점)금융투자업자가 투자자의 제반 상황에 적합한 투자만 권유하여야 한다는 원칙으로 금융투자업자가 적합성의 원칙에 의하 ... 투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하지 아니하고 파생상품, 그밖에 대통령령으로 정하는 금융투자상품을 판매하려는 경우에는 면담, 질문 등을 통하여 그 일반투자자의 투자목적, 재산상황

리포트 | 2페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.07.03

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금융투자업자의 영업행위 규제 및 고객과의 법률관계-투자 권유 시 적합성의 원칙과 설명의무를 중심으로

로 투자조언을 하는 유사투자자문업자에게는 이러한 적합성원칙과 설명의무에 관한 규정이 유추적용된다거나 신의칙상 의무가 인정되지 않는다. 최근 DLF사태부터 라임사태에 이르기까지 불완전 ... 금융투자업자의 영업행위 규제 및 고객과의 법률관계? 투자 권유 시 적합성의 원칙과 설명의무를 중심으로 -목 차I. 서론II. 적합성원칙1. 의의 및 요소2. 적합성원칙 위반 ... ? 설명의무위반이 아니라고 한 사례V. 결론I. 서론자본시장법상 투자권유란 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문, 투자일임, 신탁계약의 체결을 권유하는 것을 말

리포트 | 30페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.21

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금융제도의이해 ) 우리나라 비은행금융기관의 종류를 체계적으로 정리하고 최신 현황을 조사해보시오.

는 신용협동조합, 새마을금고, 농업협동조합·수산업협동조합·산림조합의 상호금융을 포함한다. 금융투자업자는 투자매매중개업자, 투자일임자문업자, 신탁회사가 있고 투자매매중개업자는 증권회사 ... 과, 유사보험을 취급하는 공제기관이 있다.금융투자업자는 금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 하고 주식, 채권 등 유가증권과 장내·장외파생상품 등을 취급하며 기업과 투자자를 직접 연결 ... 하는 금융기관이다. 투자매매·중개업자, 집합투자업자, 투자자문·일임업자, 신탁업자로 분류된다. 투자매매업·투자중개업은 금융투자상품의 매도매수, 증권의 발생인수 또는 청약과 관련한 업무

방송통신대 | 9페이지 | 5,000원 | 등록일 2021.02.25

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자문형 랩의 이해

자). 증권사(실제로는 고객이)가 투자자문사에게 자문을 구함모객은 증권사가 운용은 자문사(운용사)가 하는 것은 펀드와 유사. 해서 자문사가 전문사모운용사로 전환하는 경우가 많 ... 자문형 랩의 이해1. 자문형 랩 개념(1) 개념- 자문형 랩은 투자자문사의 자문을 받아 운용되는 증권사 랩 어카운트 상품. '10~'11년 ‘차화정(자동차·정유·화학)’으로 대변 ... 와 계약 당사자. 투자일임계약: 투자자(고객)와 증권사 간 투자일임계약. 투자자문계약: 증권사와 투자자문사 간 투자자문계약- 개념 이해. 랩 판매사(증권사), 랩 구매자(개인, 기관투자

리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.04.15

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 1과목 요약본

성 상품의 한도 역시 비교적 소액 (1인당 4천만원))4. 금융투자업자(증권관련 기관)1) 투자매매업자 및 투자중개업자- 증권회사, 선물회사- 주요업무: 자기매매업무, 위탁매매업무 ... 업무상 동 정보에 대한 접근이 가능한 직원 등ㄷ. 공정공시 정보제공대상자에게: 국내외 투자매매업자, 투자중개업자, 전문투자자, 언론사 등과 그 임직원 등 다른 자들에 비해 공정공시 ... 심사- 거래소는 지정자문인이 제출한 보고서를 바탕으로 공익과 투자자 보호에 부적합 사유가 없는지심사4) 특례상장 (지정자문인 선임 없이 코넥스시장에 상장) eq \o\ac(○,1

시험자료 | 62페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.16

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유사투자자문업 규제 개선방안 연구 (A Study on the Regulatory Improvement for the Quasi-Investment Advisors)

리딩방 등 유사투자자문업은 우리나라에서만 관찰되는 독특한 제도이자 현상이다. 최근 그 위험성이 매우 커지고 있는데도 현행 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’(이하 “자본시장법 ... ”이라고 함)은 신고제라는 약한 규제를 채택하고 있어서 투자자 보호와 건전한 시장질서 확립에 어려움이 있다. 이 논문은 현재 유사투자자문업으로 일컬어지는 많은 영업 행위가 법령 ... 에 대한 투자조언 제공이라는 최소한의 긍정적 기능도 고려하여 유사투자자문업도 존치시키되 신고제 유사투자자문업자는 법령이 상정한 원래의 영업 행위를 하도록 이원화된 규제 체계를 제안

논문 | 36페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.18 | 수정일 2025.06.26

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인적자원관리 레포트(10/10)-가상의회사(회계법인)를 설정하여 효율적인 방안(확보,개발,평가와보상,유지관리)을 나누어서 제시

한 나 위반의 소지가 있는 경우 윤리사무국에 즉시 신고한다.4. 업종 분야진심회계법인은 공인회계사업으로, 회계감사(Assurance), 세무자문(Tax), 재무자문(Deals) 등 ... 의 업무로 세분화됩니다. 회계감사는 기업의 투명한 회계처리를 외부감사기관으로서 활동하는 것으로, 기업의 재무제표가 적절하고 실질적인 정보를 담고 있는지 확인하는 업무이다. 세무자문 ... 은 세금과 관련된 전반적인 업무를 의미한다.5. 구체적 서비스1) Finance D.R.I.V.E회계법인은 기업의 동반자로서 역할을 다하기 위해 조직되었으며, 상장전략, 투자유치

리포트 | 10페이지 | 1,000원 | 등록일 2022.06.16

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2022 조선대 글로벌경영론 중간-기말 요약본

거나 제조업자가 해외유통회사에 의존하지 않고 독자적인 판매 및 마케팅 전담조직 설립하는 것-> 해외 직접투자의 초기형태 / 그 나라 매출규모에 따라 판매자회사 설립여부 결정- 수출대금 ... 미국산업의 경쟁력에 관한 대통령자문위원회보고서에서 세계화와 경쟁적 우위의 개념 제시하면서 나타난 개념- 포터의 경쟁우위론 다섯가지① 신규진입의 위험 ② 산업 내 경쟁 ③ 대체품 ... 성 떨어짐 / 관세의 경우, 수출업자가 생산가격 낮추려는 노력하도록 유인하지만 수입할당제는 그러한 유인 전혀 없음- 보조금: 정부가 국내생산업자에게 주는 일방적 특혜-> 현금 지급

시험자료 | 44페이지 | 2,500원 | 등록일 2022.12.20

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금융 제도의 이해 ) 우리나라 은행 금융기관의 종류를 체계적으로 정리하고 최신 현황을 조사해보시오.

상품들에 관한 거래에 관련된 일들을 처리하는 금융기관으로써 투자매매나 중개업자, 신탁업자, 투자자문 등으로 분류된다. 이 밖에도 기타적으로 금융지주회사나 카드회사, 여신전문금융회사 ... 여 운영하는 금융기관으로써 생명보험회사 및 손해보험회사, 우체국 보험 또는 공제기관 등이 존재한다.그리고 금융투자업자란, 주식이나 채권 등의 유가증권 및 파생상품 등과 같은 금융투자 ... 해보시오.목차1. 서론2. 본론1) 은행(1) 중앙은행(2) 일반 은행(3) 국책은행(4) 외국계 은행2) 비은행예금취급기관3) 보험회사4) 증권회사 및 투자관련회사5) 기타 금융

방송통신대 | 9페이지 | 5,000원 | 등록일 2022.02.27

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경영학 ) 국내 사모펀드(헤지펀드 또는 PEF)의 위험성을 인식하고, 이러한 형태의 펀드의 문제점과 개선점에 대해 생각해 보고자 함.

으로 되었으며, 현재는 ‘전문사모집합 투자기구’라고 변경되어 있다. 라임 자산운용은 레버리지를 사용하고, 설립자 또는 헤지펀드 운용업자의 자금 투자 등의 성격을 지니고 있으며, 다양 ... 거래로까지 이어지게 된 것이다.2.2.3 IIG(International Investment Group)IIG는 뉴욕에 본사를 두고 있는 무역 금융 전문 투자 자문사로써, 라임 ... 하고, 이러한 형태의 펀드의 문제점과 개선점에 대해 생각해 보고자 함.1) 라임자산운용사의 법적 성격은?2) 라임이라는 자산운용사가 주로 투자한 대상은?3) 라임자산운용은 무역금융펀드

리포트 | 6페이지 | 4,300원 | 등록일 2020.11.03 | 수정일 2020.12.21

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자금세탁관련 위험의 식별과 평가 및 관리체계

- 부동산업- 부동산 임대업- 부동산 공급 및 개발업- 부동산 서비스 및 관리업- 부동산 중개 및 자문, 감정평가업고위험203투자자문업- 투자자문업고위험204법무 관련서비스- 법무 ... ③ UN 또는 공신력 있는 다른 국제기구(World bank, Egmont Group, OECD, IMF 등)에서 발표하는 제재, 봉쇄 또는 기타 이와 유사한 조치와 관련된 국가 리스트 ... - 의원- 한의원- 방사선진단 및 병리검사업- 공중보건의료업- 기타 보건업- 유사 의료업- 그 외 기타 보건업고위험? 비영리법인코드코드 세분류Description위험구분401?비영리

리포트 | 8페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.10.13

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[국제조세론]국내 사업장의 개념 정리

, 1998.7.27.)③ 외국법인 등이 광고, 선전, 정보의 수집 및 제공, 시장조사, 그 밖에 이와 유사한 활동만을 위해 사용하는 일정한 장소④ 외국법인 등이 자기의 자산을 타인 ... 으로 하여금 가공하게 하기 위해서만 사용하는 일정한 장소. 그렇지만, 외국법인이 국내 가공업자에게 원재료를 가공하여 완제품을 만들게 한 후 완제품을 내국법인에게 판매하는 경우 국내가공 ... 는 원천징수를 해야 한다.(서면2팀－1222, 2004.6.14.)② 용역제공이 계속되는 12월 기간 중 합계 6월을 초과하지 않는 경우로서 유사한 종류의 용역이 2년 이상 계속

리포트 | 6페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.07.15

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2025년 계리직 예금일반 정리자료(암기법 포함)

가능-체계적위험) 글자 수로 암기 가능. 비체계적위험=분산가능위험, 체계적위험=분산불가능위험 모두 글자수가 12개다. ● 금융투자업자의 투자자 보호장치 → 합정예금OX(적합성원칙 ... (보장성 상품-증권수령일 15일 이내, 청약일로부터 30일 이내, 투자성·금융자문 상품-7일 이내, 대출성 상품 14일 이내) ● 보호·비보호대상 금융상품 → 변특보(변액보험 특약 ... 의 일종) → 제도화·조직화 된 비상장주식 대상으로 한국금융투자협회에서 운영 ● 장외시장 추가 설명 → 장외시장은 크게 K-OTC시장과 점두시장으로 구분됨. 장외시장은 비효율적인

시험자료 | 7페이지 | 7,000원 | 등록일 2024.06.21 | 수정일 2025.07.07

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(전자무역론) 무역자동화에 대하여 설명하시오

하게 될 수 있다. 이에 더해서 EDI 추진을 위해서는 관련 인프라에 비용 투자를 해야 한다는 정메서 투자비용 회수와 효과에 대한 의구심이 들 수도 있다. 그 다음 실행 단계 ... 게 되었다. 전자무역촉진법에 따라서 전자무역 통합서비스가 제공되기 시작했으며, 전자무역 기반 사업자와 시스템을 연계하여 부가적인 서비스를 제공하는 전문 서비스 업자들을 법적으로 인정 ... 고 지정신청일 기준으로 전자무역 중개업무를 6개월 이상 수행하고, 전자무역 중개업무를 수행하기에 적합한 운영시스템을 갖추고 있는 것, 전자무역에 관련된 무역거래자 교육과 홍보, 자문

방송통신대 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.03.11

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