"겸영금융투자업자"의 검색결과 입니다.

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"겸영금융투자업자" 검색결과 1-20 / 193건

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투운사 오답노트 3회 (전범위)

회사에 예치하는 것을 원칙으로 한다② 겸영금융투자업자는 증권금융회사에 예치하지 않고 신탁업자에게 신탁할 수 있는데, 겸영금융투자업자로서 은행과 보험회사는 자신이 신탁업자로서 투자자 ... 관에 예치 또는 신탁된 투자자예탁금을 인출하여 투자자에게 우선하여 지급하여야 한다**겸영금융투자업자의 종류 : 은행, 보험회사, 중소기업은행겸영투자회사가 아닌 것 : 자산운용회사 ... 가 먼 것은?① 투자자예탁금은 투자자로부터 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여 예탁받은 금전을 의미하며, 투자매매업자 또는 투자중개업자는 이를 고유재산과 구분하여 증권금융

시험자료 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.03.05

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증권투자권유대행인 요약

개요투자경험 및 지식이 적어 투자자보호가 필요한 자 b) 대상 : 전문투자자가 아닌 투자자 c) 적합성 원칙, 적정성 원칙, 설명의무 등이 적용 B. 금융투자업자에 대한 규제·감독 ... ~ 50%미만 : 경영개선 요구 c) 0%미만 : 경영개선 명령 (2) 금융투자업자의 대주주와의 거래제한 a) 대주주 또는 특수관계인이 발행한 증권 소유할 수 없음 b) 계열사가 발행 ... 하거나 신용공여할 경우 재적이사 전원 참석의 이사회 결의를 요함 e) 금융위는 금융투자업자 대주주가 법 제35조를 위반한 혐의가 있다고 인정될 경우 자료제출을 명할 수 있음 3

시험자료 | 49페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.09.10 | 수정일 2024.09.19

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[방송통신대학교 2020학년도 2학기 기말시험] 금융제도의이해(공통)(비은행금융기관의종류,비은행금융기관의최신현황)

. 비은행예금취급기관2. 보험회사3. 금융투자업자4. 기타 금융기관Ⅲ. 결론참고문헌Ⅰ. 서론우리나라에서 대부분의 비은행금융기관은 1970년대 정부 주도로 설립되었다. 이후 급속한 경제 ... 을 지닌다. 비은행금융기관에는 비은행예금취급기관과 보험회사, 금융투자업자, 기타 금융기관 등이 있다. 이번 보고서에서는 비은행금융기관의 종류에 대해 자세히 살펴보고 각각의 최신 현황 ... 은 생명보험업무만 취급하고 있으며, 민영 생명보험회사와 동일하게 연금보험, 교육보험, 보장성보험 및 생사혼합보험 등을 취급하고 있다.3. 금융투자업자자본시장법에 의하면 금융투자업자

방송통신대 | 6페이지 | 4,000원 | 등록일 2022.01.14

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투자자산운용사 내용정리본 3과목 직무윤리 및 법규, 투자운용 및 전략 1

대칭이 존재함에 따라 이익추구 가능성이 생김-법률적 문제로서, 자본시장법상 금융투자업에 대한 겸영이 허용되어 위험이 높아짐-이해상충발생 회피 업무: Disclosure ... ⇢ Control ⇢ Avoid-(X)금융투자업자는 이해상충발생가능성이 있을 경우, 투자자보호수준에 문제가 없는 수준까지 낮출 수 없는 경우에는 준법감시인의 사전승인을 받아 매매 또는 그 밖 ... 배상책임을 부담하게 된다② 이해상충방지의무-금융투자업종사자가 금융투자업을 영위함에 있어서 정당한 사유없이, 투자자의 이익을 해하면서 자기가 이익을 얻거나 제 3 자가 이익을 얻

시험자료 | 33페이지 | 3,000원 | 등록일 2024.01.06

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대구가톨릭대 금융기관이해 중간고사 요약

\o\ac(○,3) 기타의 금융기관 : eq \o\ac(○,1) 금융투자업자 : 투자매매업자, 신탁업자, 증권회사, 자산운용회사 등 eq \o\ac(○,2) 금융보조기관 : 예금 ... 과 대출을 통한 상호간 공동이익 추구로 설립, 예금자보호헙 적용 안됨(하지만 예금보험공사에서 문제가 생기면 지금함)금융투자업자 : 증권, 파생상품 등 금융투자상품과 관련된 업무 ... )에 참여할 권리르 부여하는 청구권 (주식)주식과 채권의 차이구분채권주식발행자기업, 정부주식회사소유자의 지위채권자주주이익배당XO원금상환OX경영권 참가XO금융기관 : 저축자와 투자자

시험자료 | 6페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.01.10

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[중소벤처기업부] 벤처투자조합(등록, 변경등록) 신청서

법률」 제8조제7항에 따른 신탁업자 및 신탁업을 겸영하는 금융기관에 위탁하였음을 증명하는 서류8. 벤처투자조합의 투자심사업무를 전담하는 전문인력의 인적사항9. 결성계획서 대비 변경내용※ 변경등록신청인 경우에는 변경된 사실을 증명하는 서류를 말합니다. ... 에 따른 유한책임조합원의 수의 산정에 필요한 자료(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제9조제18항에 따른 집합투자기구가 해당 벤처투자조합의 출자금 총액의 10퍼센트 이상을 출자 ... 한 경우로 한정합니다)4. 결성총회 의사록 사본5. 조합원의 출자금액 및 출자이행을 증명하는 서류6. 고유번호증 사본7. 벤처투자조합 재산의 보관을 「자본시장과 금융투자업에 관한

서식 | 1페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.13

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증권투자권유대행인 금융회사와 금융상품

투자업자1) 투자매매/중개업자 – 증권회사, 선물회사’증권회사 업무위탁매매 : 위탁매매 – 고객의 매매주문을 받아 고객의 계산과 자신의 명의로 금융투자상품의 매매를 행하는 업무매매 ... 주선하는 업무펀드 판매 및 자산관리신용공여2) 집합투자업자 – 자산운용회사3) 신탁업자 – 은행, 증권, 보험, 부동산 신탁회사4) 투자 일임/자문회사 – 투자자문사5) 종합금융 ... 성 있는 자산을 금융투자상품 포괄원칙 자유+예외 규제실제는 예시적 열거주의업무범위 확대 : 6개 금융투자업무 내부겸영 허용부수업무 negative 방식 도입투자권유대행인제도 도입

리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2021.10.19

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투자자산운용사 51-70번 핵심내용정리

51번 ~ 70번① 직무윤리 (5문항)1. 투자매매업자 또는 투자중개업자는 자신이 본인이 됨과 동시에 상대방의 투자중개업자가 되어서는 안된다.1. 금융투자업 종사자는 금융소비자 ... . 투자매매업자 또는 투자중개업자가 자기가 판매하는 집합투자증권을 매수하는 경우3. 그 밖에 공정한 가격 형성과 거래의 안정성 도모 및 투자자 보호에 우려가 있는 경우1. 금융소비자보호 ... )를 거쳐야 하며, 해임할 경우{2} over {3}이상 찬성으로 이루어져야 한다1. 금융투자업자가 공적업무영역에서 사적업무영역의 정보를 이용하는 경우2. 금융투자업자와 소비자간

시험자료 | 13페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.03.05

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신탁업 개념 정리

는 금전, 부동산, 둘 다 하는 것이 ‘종합’임. 종합신탁업 39개사. 금전신탁업 7개사. 부동산신탁업 14개사※ 전업으로 하는 부동산 신탁업자는 개발행위를 할 수 있음(겸영 신탁사 ... 금융 투자 상품에 대한 투자수요 위축. DLF 사태 등 시장 불확실성 증가- 안전자산인 수시입출금식, 정기예금형신탁의 수탁고 증가. 대기성 자금인 정기예금형 신탁의 증가. 퇴직연금 ... 는 불가)(2) 수탁고- 전체 969조원. 겸영 신탁사: 은행 480조, 증권사 240조, 보험 20조. 전업신탁사: 부동산신탁사 240조(3) 재산의 종류- 금전 500조: 특정

리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.01.26

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금융기관경영론) 위탁매매업무와 자기매매업무를 비교 설명하시오 여신전문금융회사에 속하는 금융회사를 설명하시오. 규제자본제도 Basel 1과 Basel 2의 차이점을 설명하시오.

분석에 대해 설명하시오.참고 문헌제5장 2번. 위탁매매업무는 파상상품 및 증권 등 금융투자상품에 대한 투자 중개 업무로서 고객의 매매주문을 성사시키고 그 대가로 수수료를 받는 업무 ... 다. 자기매매업무는 투자매매업무로서 자기계산과 자기명의로 금융투자상품을 매매하는 업무다. 증권회사는 자기매매업무를 통해 장외거래 또는 증권시장에서 일시적인 수급불균형을 조정하는 한 ... 편 금융투자상품의 가격 연속성을 확보함으로써 시장조성자로서의 책무를 한다.제5장 5번. 여신전문금융회사는 수신기능 없이 여신업무만 취급하는 금융기관이다. 여신전문금융회사는 주로

리포트 | 6페이지 | 3,000원 (50%↓) 1500원 | 등록일 2023.12.12

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투자자산운용사 빈출 선지,개념 요약 총정리 (ㅎ권으로 끝내기, ㅍ스코드)

, 투자매매업자 및 투자중개업자는 자신이 본인이 됨과 동시에 상대방의 투자중개업자가 되어선 안됨 상품판매 이후 : 7영업일 이내로 모니터링, 위반시 5년이내 계약해지 요구 가능 금융 ... 파산가능성 과세문제 위험 노출 집합투자의 정의 : 2인 이상에게 판매, 일상적인 운용지시 X, 자산 모아서 운용 집합투자기구의 환매: 투자자는 판매업자(투자매매업자나 투자중개업자 ... 업자에게 확인), 종류형 (운용보수, 신탁보수 동일), 전환형, 모자형 (집합투자업자 동일, 자가 모 이외 증권 취득 불허), ETF (지수구성종목 10개이상, 30일 이내 상장

시험자료 | 16페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.23 | 수정일 2024.08.28

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부동산 신탁업 진입 방안

, ‘19년 5월 전문사모집합투자업 겸영 등록- 인수 후, 부동산 금융 플랫폼으로 성장시킬 수 있는 여력이 있음(3) 엑시트 플랜만약, 인수 후 개발 전략이 실패시,- 금융그룹 ... . 인수 후 개발(1) 진입 타당성- 부동산신탁 전체 14개사 中, 개인 소유 3개, 나머지는 금융회사 소유- 진입 장벽: 정부 허가 필요- 전업 부동산 신탁업자에게는 은행 신탁업 ... 이 한국자산신탁 인수 후, 자회사로 캐피탈, 자산운용사 등 설립하여 부동산개발, 신탁, 자산운용, 리츠, 캐피탈을 수직계열화(종합부동산금융그룹)를 완성하였다.MDM을 설립한 문주현

리포트 | 3페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.01.04

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증권투자권유대행인 벼락치기 요약본

는 금융위원장이 따로 정할수있음, 담보비율 140%, 신용거래 가능증권 - 상장주권, ETF투자매매업자는 증권의 인수일로부터 3개월 이내에 그 투자자에게 신용공여를 할 수 없음159 ... . 투자매매업자(투자중개업자)의 투자자예탁금 관리고유재산과 구분하여 증권금융회사(한국예탁결제원X)에 예치해야함. 누구도 압류할 수 없음. 투자자예탁금은 양도 또는 담보제공 불가능.우선 ... 증권투자권유대행인제1장 금융투자상품1. 중소기업은행 – 특수은행2. 특수은행 : 중소기업은행, 농,수협중앙회, 한국산업은행, 한국수출입은행3. 신용협동기구 : 신용협동조합

시험자료 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.01

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 1과목 요약본

성 상품의 한도 역시 비교적 소액 (1인당 4천만원))4. 금융투자업자(증권관련 기관)1) 투자매매업자 및 투자중개업자- 증권회사, 선물회사- 주요업무: 자기매매업무, 위탁매매업무 ... 1과목- 금융투자상품 및 증권시장1장 금융투자상품# 우리나라 금융기관의 분류1. 은행1) 일반은행 (=상업은행)- 은행법에 의해 설립- 시중은행(전국 영업), 지방은행(지역 영업 ... - 자본시장법에 근거하여 1개만 존재 (거래소 설립 허가주의)- 거래소의 회원이 아닌 자는 매매거래를 하지 못함회원의 구분회원의 종류금융투자상품의 종류에 따라증권회원, 지분증권전문회원

시험자료 | 62페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.16

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2025 투자자산운용사 시험 대비용 요약 정리(1과목)

증여가 유리(주식시장 침체기 활용)[ELS]- 자본시장법상 파생결합증권- 장외 겸영인가를 받은 투자매매업자만 발행O (※ 영업용순자본비율 300% 이상)- 공모/사모 모두 O ... 자본전입: 결의일? 인정배당: 결산확정일? 집합투자기구 이익 / 기타(파생결합 등): 지급 받은 날[금융소득 원천징수세율]? 무조건 분리과세┎ 장기채권* 이자?할인액: 30 ... 으로 정한 사항만 O? 소집권자: (원칙) 집합투자업자, (예외) 신탁업자 or 5% 이상 수익자의 요구(1개월內 소집)? 소집통보: 총회 2주전, 서면/전자문서로 통지 발송? 의결권

시험자료 | 11페이지 | 2,000원 | 등록일 2025.04.22

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증권투자대행인 1과목 금융투자상품 및 증권시장 요약

가능겸영업무 ? 겸영업무를 직접 운영하려면 금융위 신고 필요② 비은행예금취급기관상호저축은행신용협동기구 ? 신용협동조합, 새마을금고, 상호금융우체국예금③ 금융투자회사투자매매중개업자 ... 파생상품에 대한투자매매 및 투자중개업무를 영위하는 금융회사)집합투자업자 ? 자산운용회사(2인 이상 투자권유를 한 이들에게 투자금을 유치투자에 발생된 손익을 투자비율에 따라 나눠주 ... 증권투자대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제1과목 금융투자상품 및 증권시장1. 금융투자상품1) 우리나라의 금융회사2) 금융상품2. 유가증권시장, 코스닥시장1) 증권시장 및 발행시장2

시험자료 | 22페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.01.21

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투자자산운용사 암기자료집, 암기코드 포함

/ 60일 이내 결과 / 30일 내 연장종합금융투자업(프라임브로커)3조 이상 자기자본 인가금융투자업자최저 자기자본 70퍼 유지외국환 업무시 잔존만기 1개월 이내 외화부채의 외화자산 ... 등급이 떨어질 경우 판매해야한다5 / 1000 시 조치5 / 10000시 공시이익유보 불가 장부가평가자산운용보고서신탁업자 확인으로 3개월 1회자산보관관리보고서 2개월 이내투자일임보고 ... 초과비율 10% 이내계열사 발행 주식 채권 등을 자기자본 8% 초과 소유 금지부수업무 영위할 때는 7일 전까지, 후에 10일 금융위 신고집합투자, 일임재산 등의 정보는 2개월

시험자료 | 9페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.01.25

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증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본

) 포괄주의 규제투자성 있는 모든 금융상품 규제원칙 자유+예외 제한실제는 예시적 열거주의3) 업무범위 확대6개 금융투자업무 내부겸영 허용투자권유대행인제도 도입부수업무 negative ... 성, 지속가능성 제고종합적 금융투자서비스 제공 가능, 금융투자업자 규제차익 유인 최소화2. 금융투자상품 요건1) 요건이익을 얻거나 손실 회피 목적이어야 함투자성이 있어야 함현재/장래 ... 에 투자자에게 증권 매수하게 하기 위해 신용공여하는 것 불가능7. 투자자예탁금 관리1) 별도예치의무 : 고유재산과 분리해 증권금융회사에 신탁은행, 보험회사의 경우 신탁업자에게 신탁

리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.19

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CPA 세법 - 부가가치세빈칸

재화 용역예외) 교육용역 중 무도학원&자동차운전학원 / 쌍수 등 진료용역 / 맛소금,죽염면세/ 과세금융용역 면 의약품 조제용역 면 집합투자업자가 투자자로부터 자금 모아 실물자산 ... : 위탁자 가 TI 발급 가능위탁매입위탁자가 직접 재화 공급받은 걸로 봐서 위탁자를 수령자로 해서 TI발급+ 납세의무 사업자가 여신~법 따라 등록한 시설대여업자로부터 시설 임차 후 공급 ... 시기시설대여업자(리스회사)로부터 시설 임차하고1) 시설을 국내공급자로부터 받음 : 공급자로부터 재화 공급받는 걸로 봄2) 시설을 세관장으로부터 받음 : 외국으로부터 재화 수입으로 봄

시험자료 | 14페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.12.06

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금융위원회 규정

수렴->예비인가심사->예비인가 순으로 되어 있다.금융투자업자의 공통적인 겸영업무-3개월이내의 프로젝트파이낸싱 대출업무-퇴직연금 수급권을 담보로 한 대출업무-금지금의 매매 및 중개 ... 비율이 100% 미만으로 떨어질 경우에는 계약상 상황시기가 도래하여도 원리금을 상환하지 아니한다는 약정이 있을 것.금융투자업자의 영업행위 규칙-투자매매업을 겸영하는 금융투자업자 ... 는 만기 3개월 이내의 PF 대출업무를 겸업할 수 있다.-금융투자업자는 인가를 받은 고유업무 이외에 겸영업무와 부수업무를 영위하는 것이 가능하다.-부수업무를 영위하고자 하는 경우 업무

시험자료 | 14페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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