"투자자문업자"의 검색결과 입니다.

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"투자자문업자" 검색결과 81-100 / 709건

개인정보 관리와 의의

(Cod.631/12/2012에서는 구체적인 설명의 내용을 다음과 같이 정하고 있다. 금융투자업자는 반드시 독립투자자문(independent advice)또는 제한된 자문 ... 업자가 독립적인 자문과 제한적인 자문 모두 제공한다면, 이들 서비스에 대한 다른 성질에 대하여 분명히 설명 하여야 한다. 제한적인 자문을 제공하는 금융투자회사는 구두정보제공을 추가 ... 로 해야 한다(COBS 6.2A.931/12/2012). 투자자문회사가 제한된 자문을 제공하고 소매 투자자에 대해 구두 약속을 하였다면, 금융투자업자는 반드시 구두로 제한된 금융

리포트 | 24페이지 | 2,000원 | 등록일 2019.04.13

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금융위원회 규정

, 추정손실-회수예산가액의 경우 고정 이하로 분류된 채권에 대하여 산정한다.건전경영 유지의 영업용 순자본 규제-전업투자자문·투자일임업자는 규제대상에서 제외된다.-금융투자업자는 총위험액 ... 투자자문·투자일엄업자는 제외된다. 그러므로 겸영금융투자업자는 규제대상에 해당된다는 말은 틀린말이다.금융투자업자의 자산건전성-금융투자업자는 조치일로부터 2개월의 범위 내에서 경영개선 ... 금융위원회 규정금융투자업자의 인가 및 등록-체신관청은 집합투자증권의 투자중개업, 투자매매업에 한하여 인가를 받을 수 있다.-인가의 경우 예비인가를 거친 다음 본인가절차로 갈 수

시험자료 | 14페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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안전한 개인정보 관리

사전고지 항목과 방법을 정하고 있다. 제3절 투자자문업자 행위의무의 구체화 논의 적합성의 원칙과 설명의무를 투자자문업자에게 적용하는 것에 대한 논의는 크게 두 가지로 나누어 볼 ... 수 있다. 우선 적합성의 원칙과 설명 의무가 원래 브로커-딜러가 고객에게 부담하는 의무로서 출발하였음을 고려할 때 투자자문업자에게 적용되는 주의의무로서의 적합성원칙과 설명의무 내용 ... 할 필요가 있는 것으로서 대통령령으로 정하는 것은 제외하고 있다(정부안 제2조 3호, 정호준 대표발의안 제2조 3호). 한편 “금융상품자문업자”란 금융상품자문업을 영위하는 자

리포트 | 15페이지 | 2,000원 | 등록일 2018.10.13

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기업의 경영조직 환경의 우호적인 관계를 위한 방법

기업의 경영조직 환경의 우호적인 관계를 위한 방법목차기업의 경영조직 환경의 우호적인 관계를 위한 방법I. 합병II. 합작투자III. 겸임중역제IV. 중역채용V. 광고 및 PR ... 는 효과적인 방법 중의 하나이다.합병의 방법에는 여러 가지가 있을 수 있다. 원재료 공급업자-제조업자 -판매업자의 원료 및 제품의 흐름에서 후자가 전자를 흡수하는 것을 후방적 통합 ... (backward integration)이라고 하며, 전자가 후자를 통합하는 것을 전방적 통합(forward integration)이라고 한다.먼저 후방적 통합을 예로 들면 제조업자

리포트 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2019.12.11

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1. 외국의 투자자문서비스에서의 금융소비자보호

및 매매업자는 판매업무에 수반한 투자자문서비스를 제공하였으나 1940년법상의 투자자문업자에 비해 낮은 수준의 행위규제를 받았다. 그 외 투자자보호를 목적으로 하는 “증권투자보호법 ... 으로 하는 “도드-프랭크법(2010)”이 발효되었다.(3) 투자자문서비스와 금융소비자보호가. 투자자문업자의 정의미국법상 투자자문업자(Investment advisor)란 대가를 받 ... 1. 외국의 투자자문서비스에서의 금융소비자보호11-1. 외국의 투자자문서비스에서의 금융소비자보호 동향11) 영국12) 미국63) 호주104) 정보제공191. 외국의 투자자문서비스

리포트 | 21페이지 | 2,000원 | 등록일 2018.10.13

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금융소비자 보호

업무에 수반한 투자자문서비스를 제공하였으나 1940년법상의 투자자문업자에 비해 낮은 수준의 행위규제를 받았다. 그 외 투자자보호를 목적으로 하는 “증권투자보호법(1970)”을 비롯 ... -프랭크법(2010)”이 발효되었다.나. 투자자문서비스와 금융소비자보호가) 투자자문업자의 정의미국법상 투자자문업자(Investment advisor)란 대가를 받고 유가증권의 가치?투자 ... 1. 금융소비자 보호11-1. 투자자문서비스에서의 금융소비자 보호11) 외국의 투자자문서비스에서의 금융소비자보호11. 금융소비자 보호1-1. 투자자문서비스에서의 금융소비자 보호1

리포트 | 20페이지 | 2,000원 | 등록일 2017.12.29

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1. 개인정보보호 관리

면 다음대한 입증책임의 전환이 이루어진 것이라 볼 것이다.동법에서는 금융상품판매업자등이 일반금융소비자를 대상으로 투자성 상품을 구매권유(금융상품자문업자가 자문에 응하는 경우를 포함 ... 과 설명의무가 금융투자업자가 일반투자자에 대해 영업행위를 하는 경우에만 적용되는데, 투자자문의 경우에 설명의무의 경우 보호받을 수 있는 대상을 일반투자자로 한정하는 것이 바람직 ... 시스융소비자보호법(안) 투자자문서비스 제도가. 금융소비자보호를 위한 투자자문서비스 제도현재 국회에 계류되어 있는 (가칭)금융소비자 보호에 관한 법률에서는 금융상품자문업이 규정되어 있

리포트 | 13페이지 | 2,000원 | 등록일 2017.12.29

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1. 투자자문서비스 개선과 지역소비자보호 활성화

가입을 위해 부담해야할 정보수집비용과 위험을 투자자문업자에 대한 자문 수수료 지급으로 효과적으로 대처할 수 있기 때문이다. 따라서 현시점에 있어서 투자자문서비스는 금융소비자와 금융 ... 를 실현할 필요가 있다. 현재 우리나라는 투자자문업가 금융투자업자로부터 수수료를 수취하는 것이 불법이 아니다. 투자자문에 대한 자문비 이외에 수수료를 수취하는 것은 투자자문에 대한 ... 들임을 고려할 때, 저렴한 비용으로 투자자문을 할 수 있는 투자자문업자도 필요하다는 사실을 알 수 있다. 금융감독원은 단순히 유사 투자자문업자를 단속하고 단계적으로 폐지할 것이

리포트 | 13페이지 | 2,000원 | 등록일 2017.12.29

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직무윤리

]상 이해상충방지에 대한 규제내용-금융투자업자는 이해상충 발생 가능성을 파악·평가하고 내부통제기준에 따라 이를 관리해야한다.-금융투자업자는 이해상충이 발생할 가능성을 파악·평가 ... 관계자의 대리인이 되는 것도 금지된다-투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품에 관한 같은 매매에 있어 자신이 본인이 됨과 동시에 상대방의 투자중개업자가 되어서는 아니된다 ... 하는 것도 포함된다.-법은 도덕의 최소한이다.-법규는 [자본시장과 금융투자업자에 관한 법률]을 비롯하여 직무와 직접적으로 관련 있는 법령뿐만 아니라, [은행법], [보험업법] 등 직무

시험자료 | 11페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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중앙대 경제학원론 퀴즈

. 변리사의 개인 고객 특허 자문, 노무사의 개인 고객 상담 → 특정 개인 고객의 상황 및 정보를 독점하므로 전횡적 수임료 책정 가능② 2급 가격차별과 사례 5가지→ 상품의 수요량 ... 중 어느 쪽이 GDP를 큰 폭으로 증가시키는가? 그 이유는 무엇인가?→ 대형차. 대형차의 시장가치가 소형차의 시장가치보다 높으므로③한 농부가 빵 제조업자에게 2달러를 받고 밀 ... 을 판매한다. 빵 제조업자는 밀로 빵을 만들어 3달러에 판매한다. 이러한 거래로 인해 GDP는 얼마나 증가하는가?→ 빵의 시장가치가 최종생산물의 가치이므로 GDP는 3달러 증가

리포트 | 2페이지 | 1,000원 | 등록일 2020.05.15

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금융기관경영론,한국의 금융기관,일반은행과 특수은행,한국은행의 기능,금융안정의 유지,물가안정,은행사업의 특성,한국 산업은행

집합투자업자투자자문업무 : 금융투자상품의 가치 또는 금융투자상품 투자에 관하여 구술 , 문서 기타의 방법으로 조언을 하는 업무 투자일임업무 : 고객으로부터 금융투자상품 가치 등 ... 의 분석에 기초한 투자판단을 위임받아 투자를 행하는 업무 1. 금융투자회사 투자자문 , 투자일임업자수탁 업무 신탁업자의 운용업무 1. 금융투자회사 신탁업자사망 , 질병 , 노후 등 ... 회사 기타금융기관 금융보조기관1) 투자매매업자 - 자기의 계산으로 금융투자상품의 매수 , 매도 , 증권의 발행 , 인수 또는 그 청약의 권유 , 청약 , 청약의 승낙을 영업으로 하

리포트 | 33페이지 | 3,600원 | 등록일 2018.10.19

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금융투자회사이론과 하는일(A+)

위험성이 있다.2. 업무? 과거 증권회사들은 투자매매업, 중개업, 투자자문회사들은 집합투자업, 자문업, 투자일임업, 신탁회사의 신탁업 등 각자의 회사들이 업무를 담당하였지만 자본시장 ... 된 일종의 paper company가 투자회사이다.- 투자회사는 서류상으로 주식회사로서 투자자가 주주가 되어 배당을 받는 형식이다. 집합투자업자는 법인 이사장으로 참여를 한다 ... .? 투자신탁은 투자자와 판매회사, 집합투자업자, 신탁업자 간 계약의 형태로 운용이 된다.? 계약형에서 위탁자는 운용을 담당하는 투자신탁(자산운용)회사, 수탁자는 신탁재산을 보관·관리

리포트 | 5페이지 | 1,000원 | 등록일 2019.04.18

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도소매 중계 B2B 플랫폼 사업계획서 2018년도 인천대학교 창업동아리 합격 자료

한 마케팅 등 모든 것을 해야 함● 이에 초기 소자본 무재고 소매업자가 마케팅 및 판매 계획에 집중할 수 있도록 하며, 위탁판매 중개를 통해 물건 구입 없이 판매가 가능하도록 함○ 창업 ... (아이템) 내용 및 특성● 도매업체와 소매업체를 연결해주는 중개 플랫폼● 기존 점유율 1위 경쟁업체를 사용해오던 경험으로 불편했던 부분을 파악● 셀러(소매업자)들을 위한 자체 제작 ... 시스템 이해도가 높으며, 소매업자를 위한 상품 노출 검색 프로그램을 자체 제작 완료하여 무료 배포 예정사 업 화추진계획○ 생산과 시설확보 계획● 서비스 오픈 시 곧바로 유입시킬 수 있

리포트 | 9페이지 | 5,000원 | 등록일 2020.05.27

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해외시장 진출방식

유통경로를 통할 것인가를 계획 하는 것을 말한다. 수출경로의 유형에는 수출제조업자와 해외 바이어 사이에, 중개인이 끼는 간접수출, 그렇지 않은 수출, 그리고 중개인의 성격이 현지 ... 이 수행하고 노동집약적인 생산 분야는 동남아시아와 여러 하청업자에게 일임하는 국제하청 생산관리시스템을 채택하고 있다. 국제하청시스템의 운영을 나이키와 하청생산업체간의 관계에서 살펴보 ... 면 나이키의 입장에서는 자사의 제품을 OEM생산계약에 의해 조달받는 해외산업방식이고 하청생산업자는 나이키에게 납품을 함으로써 간접 수출 하는 방식으로 해외사업을 운영하고 있는 체제이

리포트 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2019.03.14

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국제계약에 의한 해외시장진출(계약제조, 턴키건설계약, 국제경영관리계약, 구상무역)

하면서, 동시에 특정 제품의 생산을 주문하고, 주문 생산된 제품을 공급받아 현지 시장이나 제 3국 시장에 재판매하는 방식으로 라이센싱과 해외 직접투자의 중간 형태라고 할 수 있 ... 서비스에 대한 통제가 가능하다는 점과 현지 시장의 규모가 직접투자로 진출하기에 너무 협소하거나 수출을 통한 진출이 무역장벽으로 어려울 때 매우 유용하다는 점이다.단점은 라이센싱 ... 이 요구된다. 이 계약의 체결에서는 전문적인 법률적 자문을 받는 것이 바람직하며 시설 및 장비, 양측의 의무와 책임, 자연재해의 범위, 계약위반 시의 법적 조치 및 분쟁해결절차 등

리포트 | 4페이지 | 1,000원 | 등록일 2019.06.17

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금융소비자보호법

을 동수인 신규업자 등록규정 마련 대출모집인 등록제 : 금융상품 판매채널을 재분류하여 직접 판매업자 , 판매 대리 중개업자 , 자문업자로 하여 등록요건을 갖춘 자에게 시장진입 허용 도입 ... 판매와 자문의 철저한 분리 가능 성의 문제 . 강력한 등록제 시행으로 독립자문업자에 자문 자격 부여 시 , 오히려 기존 금융 시장의 자문업을 위축 시켜 법안 본래의 의도를 상실할 ... 별 규율체제란 ? 소비자에게 전달되는 금융상품 및 판매 행위를 속성에 따라 재분류하여 동일기능 에 동일 규제가 적용 되어야 함을 의미 구분 개념 대상 ( 예시 ) 투자성 상품 펀드

리포트 | 34페이지 | 2,500원 | 등록일 2018.12.29

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전북대학교 경영과 창업의 이해 시험 요점정리(족보)

식 추정은 전체 시장의 규모로부터 시장 점유율을 추정하여 매출액과 이익을 추정하는 것사업 성공 여부의 측정1. 이익률 (이것만 중요하고 투자자본수익률이랑 손익분기점은 안중요){매출 ... . 투자자본수익률 (수익/투자액)- 투자된 자금에 대해 회수된 자금의 비율3. 손익분기점- 고정비용/변동비 비율사업 자금 원천의 탐색- 사업 자금 조달은 창업 과정의 일부- 자금의 원천 ... 과의 관계 등을 이용하여 창업 기업을 지원한다.- 신속한 성장을 위해 대규모의 자금을 신속하게 투자한다.- 기업 성장에 있어서 특정 단계에 특화하는 경우가 많다.2. 개인과 엔젤 투자자

시험자료 | 14페이지 | 3,000원 | 등록일 2018.10.17 | 수정일 2020.08.24

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2018 2학기 kcu기말고사 현대사회와 스포츠 11장~

, cf출연 등? 선수건강 및 (경기)일정 ? 팬 관리- 이미지관리, 기타 이벤트? 투자자문, 자금관리, 세무 및 법률자문Agent의 활동 메커니즘(사진첩 확인)스포츠산업의 주요 구성 ... 체육시설업: 영리를 목적으로 체육시설을 설치/경영하는 업체육시설업자: 체육 시설업을 등록 또는 신고한 자회원: 체육 시설업의 시설설치에 투자된 비용을 부담하고 그 시설을 우선 ... ? 스포츠 회사? Agent: 업무 대행자Agent의 주요 임무? 선수가치의 극대화 노력 ? 선수 관련 업무의 대행 및 자문? 계약/연봉 협상 ?선수의 연봉 외 수입원개발- 인도스먼트

리포트 | 13페이지 | 3,000원 | 등록일 2019.01.12

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부동산정보서비스업의 분류(부동산거래정보사업, 부동산정보제공업, 부동산인터넷광고대행업, 부동산프로그램공급업, 부동산전자상거래업, 온라인부동산교육사업, 부동산정보조사대행업, 부동산정보컨설팅업)

)은 게임 소프트웨어를 제외한 기타 소프트웨어 자문 ? 개발 및 공급활동을 말하는 것으로 응용 소프트웨어 제작과 주문이 포함된다. 따라서 부동산프로그램공급업은 부동산전문업자에게 필요 ... 매체를 통하여 각종 부동산관련 정보를 제공하는 사업을 의미한다.제공되는 정보에는 부동산에 대한 부동산가격정보, 부동산매물정보, 부동산경매물건정보, 부동산공매물건정보, 부동산투자정보 ... 되어 발생한 문제를 상담해 주는 업무도 일종의 부동산활동을 위한 정보이므로 부동산정보제공업에 포함되어야 할 것이다.또한 대부분의 부동산정보제공업자는 인터넷을 통하여 정보를 제공하나

리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2017.05.12 | 수정일 2019.10.21

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지분형 크라우드펀딩의 투자자 보호를 위한 “크라우드 커뮤니티(Crowd-Community)” 정책 제언 -크라우드펀딩 생태계 활성화를 중심으로

의 투자자문 및 발행기업에 경영자문 등을 금지하였다.여덟째, 중개업자의 펀딩포탈을 통해서만 광고할 수 있도록 광고방법을 제한하였다. 투자광고는 중개업자가 개설한 인터넷 홈페이지 ... 하였다. 전자게시판 서비스업자(Naver, Daum 등)에게도 위법한 투자광고로 투자자 피해가 발생하지 않도록 관리의무를 부여하였다.국회 심사과정에서 변경된 주요사항이 바로 이 ... 지분형 크라우드펀딩의 투자자 보호를 위한“크라우드 커뮤니티(Crowd-Community)” 정책 제언-크라우드펀딩 생태계 활성화를 중심으로1, 서론2. 연구배경1) 크라우드 펀딩

리포트 | 31페이지 | 10,000원 | 등록일 2020.07.20

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