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"가상자산∥불공정거래행위∥가상자산이용자보호법∥자본시장법∥미공개중요정보∥시장질서교란행위∥내부자거래" 검색결과 21-40 / 114건

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    2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약
    - 공정시장질서를 유지하고 건전한 투자문화 조성을 위해 최대한 노력해야 함- 불확실한 사항을 단정적으로 표현하거나 다른 금융투자회사를 비방해서는 안됨# 금융소비자 보호1) 금융 ... 3과목- 투자권유1장 자본시장 관련 법규# 자본시장과 금융투자업에 관한 법률1. 총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법 ... - 원칙 중심의 투자자 보호 제도 도입: 공통 영업행위 규칙(설명의무, Know-Your-Customer-Rule, 적합성원칙, 적정성원칙 등)과 업자별 영업행위 규제2) 자본시장
    시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25
  • 증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유
    . 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독① 자본시장법과 금융투자상품자본시장법 ? 금융투자상품 포괄주의, 기능별 규제, 업무범위 확대, 투자자 보호 강화유연성 효율성 제고, 지송가능 ... (잠재적 당사자 포함)금융소비자 교섭력 판단기준 ? 상품선택 다양성, 가격흥정 가능성,거래교체 용이성, 정보의 대칭성(비대칭x)금융소비자보호의 목적 ? 정보비대칭해소, 공정한 금융 ... 거래를 위한 교섭력의균형 도모, 금융소비자의 권익보호, 금융시장을 통한 자원배분의 최적화② 직무윤리, 내부통제기준 위반 시 제재형사적 제재 ? 3년 이하 징역 또는 1억 이하 벌금
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10
  • 증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본
    ) 공정공시 – 수시공시를 보완하기위한 제도특정인에게 중요정보를 선별적으로 제공하고자 할 때 모든 시장참가자들이 동 정보를 알 수 있도록 알려주기 전에 공시하는 제도13. 공개매수 ... 1. 자본시장법 규제1) 기능별 규제금융기능을 업무-상품-투자자로 구분취급 금융기관 불문 경제적 실질 동일한 금융기관 동일 규율진입, 건전성, 영업행위 규제 기능별 재정비2 ... 무증권, 투자계약증권5. 불건전 영업행위 금지1) 자본시장법의 규제일임매매 금지, 선행매매 금지, 스캘핑 금지, 성과보수 금지, 모집/매출 관련 조사분석자료 공표/제공 금지
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.19
  • 금융상식
    을 사들임휘슬 블로어 : 조직 내 부정부패를 외부에 드러내는 ‘내부고발자’를 가리키는 말로 조직의 비리에 대해 눈 감지 않고 경고의 호루라기를 분다는 뜻밀턴 프리드먼, 프리드리히 ... 사물피를 막기 위해 세계 각국에서 일명 ‘이 세금’의 부과가 논의. 국내 이용자가 애플리케이션을 내려받는 해외 정보기술(IT) 업체에 부과가 추진되고 있는 이 세금ELS : 기초자산 ... 한 역할을 하는 ‘연방공개시장위원회’프랍 트레이딩 : 금융회사가 수익 창출을 위해 고객의 돈이 아닌 자신의 돈으로 주식이나 파생상품 등의 금융상품을 거래하는 자기계정거래후분양
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 50페이지 | 2,000원 | 등록일 2020.11.17
  • 판매자 표지 자료 표지
    매경테스트 대비 매테나 시사 용어 정리본 (25.06-25.09)
    미국의 지니어스 법과 한국의 디지털 자산 기본법은 각각 스테이블 코인과 디지털 자산 전반을 제도권에 편입시켜 시장질서와 안정성을 확보하려는 목적을 가짐 지니어스 법은 결제 ... 을 강화제 재택근무, 사무실 출근 병행 금융소비자보호법 은행, 보험사 증권사, 카드사 등 다양한 금융 회사에서 금융 상품을 판매할 때 소비자를 보호하는 법안 불완전판매 금융회사가 투자자 ... 에게 금융상품의 운영방법, 위험성 등에 대해 충분한 설명을 제공하지 않고 금융상품 가입을 권유하는 행위 적합성의 원칙 금융회사가 투자자의 정보를 종합적으로 고려하여 투자자에게 맞
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 8페이지 | 1,500원 | 등록일 2025.09.27 | 수정일 2025.10.15
  • OTA, 온라인여행사 최신 트렌드 PPT
    에 관하여 검색 , 예약 , 결제등의 통합적인 서비스를 제공하는 ‘플랫폼 사업 ’을 의미한다 . - 이연택 (2015 관광학 ) 전자적 방식을 이용하여 가상공간에서 이루어지는 거래행위인 ... 하고 소비자를 대상으로 여행 관련 상품을 거래하는 형태가 아니라 , 정보통신망을 이용하여 사이버 상에서만 운영되는 여행업이다 . 오프라인 여행사가 온라인 여행사를 동시에 운영 ... 예약서비스는 타사를 합병한다고 해서 추가 자본 및 고정자산 투입 크지 X - 오히려 일정 부분 운영의 효율성 도모 가격경쟁 부담 줄이고 수익성 개선 , 시장점유율을 단기간에 높일
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 62페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.06.15
  • 행정학기초이론part.1 (+예산제도발달)
    설=행정보편성/ 공익절차설=행정특수성? 사회적 기업: 근로자와 수혜자는 30%가 취약계층, 이윤의 2/3 사회목적으로 사용? 진보정부(루소) 보수정부(홉스)? 시장실패 ? 공외독불 ... 불분공공재의 존재, 외부효과(의도성없고 시장교환과정을 거치지 않음), 자연독점(SOC), 불완전경쟁·불완전정보, 소득분배 불공평공적공급공적유도정부규제공공재O외부효과OO자연독점OO ... 불완전경쟁O비대칭정보OO? 정부실패 ? 내비파편비내부성, X-비효율성, 파생적외부효과, 권력편재에 의한 소득분배불공평, 비용과 편익의 절연? 사민 X민보규 파보(조삭감)규(제완
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 10페이지 | 2,000원 | 등록일 2021.06.15
  • 가계재무 관련제도 조사보고서(금융실명제와 세금, 임대차계약, 부동산실명제, 소액심판제도, 지급명령제도, 내용증명우편제도, 민사조정제도 등 다양한 제도)(도입배경, 설명, 관련 용어, 사례, 필자의 선택이유와 느낀점 의견)
    방지법과 관련이 있다고 생각한다. 부패 방지법은 공직자 및 공공기관과 관련된 부패 행위를 근절하고 내부 고발자를 보호할 목적으로 제정한 법으로 2001년 통과한 법이다. 이 법 ... 화했다. 재산 공개와 더불어 금융실명제가 이루어짐으로써 고위 공직자의 돈의 출처와 흐름을 어느 정도 파악할 수 있게 되었다.(3) 관련 용어긴급명령과 법의 차이는 무엇일까? 금융실명제는 민주 ... 제를 극비리에 준비하도록 요청할 정도로 당시의 파격적인 개혁이었다. 특히, 금융실명제 실시 전 날은 고위공직자 재산 공개의 날이었다. 1급 이상의 공직자라면 재산공개를 의무
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 12페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.12.25
  • 합격자가 시험장에 가져간 9급공무원 행정학 요약본
    , 규제개혁위원회국무총리 소속: 국민권익위원회, 공정거래위원회, 금융위원회, 원자력 안전위원회, 개인정보보호위원회부처: 소청심사위(인혁처)*줄 친 거: 중앙행정기관인 행정위(개 ... 수익비용, 수익으로 인식자산, 부채미지급 비용, 미수수익X자산, 부채감가상각, 대손상각, 제품 보증비 등X비용상환이자지급액지급시기에 비용으로인식기간별 인식무상거래X이중거래정부회계 ... 이론시장실패적 접근거래비용 경제학WilliamsonM형 조직(유기적 조직)Perrow의 기술 유형론과제의 다양성분석가능성낮높높일상적기술공학적기술낮장인적기술비일상적기술관료제의 병리
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 22페이지 | 10,000원 | 등록일 2021.06.14
  • 특금법의 제정배경과 이 법이 가상화폐시장에 미칠 영향에 대한 소고
    가상화폐시장에 미칠 영향 및 결론4. 참고 자료01. 특정금융정보법(특금법)의 정의와 제정배경특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률(이하 특정금융정보법)은 2001년 9월 ... 거래 등을 이용한~’으로 개정된 것으로 더욱 확실하게 확인할 수 있다.02. 특정금융정보법와 가상화폐시장의 관계가상화폐(암호화폐)는 지폐·동전 등의 실물이 없고 온라인에서 거래 ... , 암호 이에 따라, 가상화폐의 소비자를 보호하고 범죄 수단으로 이용될 수 있는 부분을 제한하기 위해 우리나라는 특정금융정보법을 필요로 하고 끊임없이 개정하고 있다.03. 특정금융정보
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2020.07.31
  • [A+] 자본시장법상 불공정 거래행위와 규제
    불균형으로 인해 내부자 등과 반대거래를 함으로써 손해를 입는다. 따라서 자본시장법상 미공개중요정보 이용행위 규제는 증권의 거래자 사이에서 정보의 비대칭이 미공개중요정보에 근거한 때 ... 상 불공정거래행위의 유형1. 미공개중요정보 이용행위2. 시세조종3. 부정거래행위III. 자본시장법상 불공정거래행위 규제1. 불공정거래행의 규제필요성2. 자본시장법상 불공정거래행위 ... 하다고 보았기 때문이다.2) 불공정거래의 정의자본시장법 제 4편 ‘불공정거래행위의 규제‘는 미공개중요정보 이용행위, 시세조종행위와 부정거래행위를 규제한다. 넓은 의미의 불공정거래행위
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 15페이지 | 3,000원 | 등록일 2019.12.10
  • 미국의 비트코인 규제정책의 쟁점과 전망
    은 미과정에 참여하는 개인·기관은 모두 정부에 정식으로 등록해야 한다고 했다. 미국 증권거래위원회(SEC)가 가상화폐공개 시장 개입에 나선 것은 시장 과열 때문이다. 최근 1년 새 ... 에도 미 국토 안보부와 국경 보호국(CBP)가 제공하는 가상 통화 정책에 대한 정보를 수집하는 것도 포함되어 있습니다. 구체적인 내용은 국경을 통과할 때와 통관항을 거칠 때 선불 접근 ... 화폐 거래로 실현된 손익을 추적하고 과세 대상 거래에 사용되는 양을 파악할 수 있도록 기록 보관을 포함한 정보 보고에 참여할 것을 권고하고 있다. 가상통화에서의 자산보유나 투기 등
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 12페이지 | 2,000원 | 등록일 2019.07.19
  • 경영학 ) 금융위원회에 대한 주식거래사건 조사과정에서 파악한 수상한 거래동향 정리, 본시장 속 회계사의 역할과 책임, 합리적인 감사와 한계성
    총액은 1030억에 달한다고 한다.3. 금융감독원에서 18년 1-7월사이 적발된 자본시장불공정거래 위반사례를 선별해서 안내했다. 그중 한 내용은 상장사 A의 대표인 갑을병씨 ... 으로써 약 150억 원의 손실을 회피하게 된 것이 그러한 문제 행위라고 할 수 있다. 하지만 결과적으로 자산운용사의 펀드매니저들은 처벌을 받지 않았다. 이유는 자본시장법상 1차 ... 하기 전 이용하여 부당이득을 취한 것이다. 이는 2015년 7월 1일 시행된 시장질서교란행위 규정에 해당한다. 부당이득금 전액을 과징금으로 부과조치 했다.2. 전업투자자인 형제
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 7페이지 | 3,000원 | 등록일 2020.01.21
  • [은행권 취업용] 금융상식 정리파일(파트별 구분+하향식 구성+뒷부분 용어 198개 정리)
    기관에 적용▶ 이자제한법 : 미등록 대부업체, 사설, 개인 간 거래 등에 적용, 24% 유지 중▶ 자본시장통합법 : 금융시장 관련 법률들을 통합, 금융투자사들의 겸업 허용, 투자자 ... / 외국계은행으로 구분▶ 주요 은행 : 한국은행, 한국수출입은행, 한국산업은행, 기업은행, 농협은행, 수협은행▶ 1950년 제정, 은행법▶ 예금보험제도(예금자보호법) : 예금보험공사 ... 성 조준 제시▶ 현재 ‘바젤Ⅲ’ 진행 중(위험가중자산 대비 자본비율 등)▶ 외부 : 글로벌 + 국내 규정 ex) 바젤, 신용장 통일규칙 등▶ 내부 : 은행 내부의 감독 체계 ex
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 20페이지 | 3,000원 | 등록일 2020.05.26 | 수정일 2020.07.13
  • 병원물류관리-금융활동 발표PPT
    한 경우 계약을 해제가능 4. 손해배상청구금액의 제한 ( 법 제 12 조 ) 할부금 지급의무 미 이행 손해배상액은 이자제한법에서 정한 이자의 최고한도를 초과 불가능할부 소비자는 재화 ... 법률 / 이요섭 , 금융시장의 이해 제 3 판 , 연암사 , 2005 p122 / 할부금융분야의 불공정약관에 대한 실태조사 및 개선방안 , 장학민 , 한국소비자보호원 , 2002 ... . 자금이 필요한 사람이 자금을 융통받거나 자금에 여유가 있는 사람이 자금을 융통해 주는 행위를 모두 포괄 금융이란 ? 기업의 자금조달 내부자본조달 시 사내에 유보되어 있는 내부
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 33페이지 | 2,000원 | 등록일 2020.05.05 | 수정일 2020.08.17
  • 판매자 표지 자료 표지
    매경테스트 시사문제
    으로 기존 산업체제가 완전히 바뀌는 것- 우버모멘트17.외국자본이 국내시장을 잠식하는 현상- 윔블던효과18.일반적으로 임기 만료를 앞둔 공직자의 권력 누수현상- 레임덕19.금융기관이 보유 ... 된 소련의 사회주의 개혁 이데올로기-페레스트로이카22.제품이 문제가 있을 때 고쳐주거나 환불해주는 소비자 보호제도- 리콜23.현물시장에서 나온 파생상품 시장의 움직임이 거꾸로 현물 ... 된 기술과 원료를 이용해 기존 의약품과 같은 약효와 품질을 갖도록 만든 복제의약품- 바이오 시밀러43.부동산 거래 시 발생할 수 있는 다양한 위험으로부터 소비자를 보호하기 위해 거래대금
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 13페이지 | 무료 | 등록일 2020.06.10
  • 경영학쪽지시험 파트123 180822수
    자 간의 거래 관계에서 힘의 균형이 소비자에게 기울어지게 됨에 따라 이를 균등화시키기 위한 노력이다.③ 소비자보호 관련 법은 소비자 권리, 제품안전 규제의 강화 및 개인정보 보호 ... 가능하다.④ 인적결합 형태로 법적 규제가 약하다.⑤ 자본조달이 용이하고, 과세대상 이익에 대해서는 법인세를 납부한다.4. 공급사슬관리(SCM)가 중요해지는 이유는?① 경영환경의 불 ... 은?① 횡령② 불공정 행위③ 환경파괴④ 수익성 제고⑤ 안전불감6. 일본의 지식 경영학자인 노나까(I.Nonaka)의 지식변환 과정에서 형식지에서 암묵지로의 전환은?① 자본화(c
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.02.21
  • 판매자 표지 자료 표지
    매경테스트 경영 요약 정리
    주식을 취득 또는 소유하는 것을 말한다. 현행 공정거래법에서는 자산 규모가 5조원 이상인 기업집단은 계열사 간 상호출자 및 채무보증을 금지하고 있으며, 비상장 계열사의 공시 의무 ... 에 대해서는 책임지지 않음. 재무제표 공개 안하는 폐쇄적 회사.· 주식회사(유한책임): 자본금을 균등한 주식으로 분할하여 출자자, 즉 주주는 주식의 인도가액을 한도로 출자의무 ... 산업의 경우 불황기에는 기업 간 가격경쟁이 심화될 수 있다.· 제품의 전환비용이 높을수록, 공급자의 집중도가 높을수록, 시장에 차별화된 제품이 선호될수록 공급자가 더 큰 교섭력을 갖
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 36페이지 | 2,500원 | 등록일 2020.01.19 | 수정일 2020.02.09
  • 은행장일때(최종)
    를 지키며 성희롱 및 성차별 행위를 하여서는 아 니된다.5. 불공정 거래 행위① 미공개 정보 이용업무상 취득한 미공개 정보를 이용 또는 누설하여 자신 또는 제 3 자의 이익을 도 모 ... 거래 질서의 위배부당하게 고객의 금융비용을 가중시키거나 권익을 침해하는 등 건전한 금융질서를 문란케 하여서는 안된다.④ 부당한 영업행위은행 이용자 등과의 거래에서 우월적 지위 ... 하여 시장상황 변화에 따른 적절한 위험관리를 실시은행의 자본량에 근거한 자산별 운용한도를 설저앟여 개별자산의 위험성과 변동성을 일별로 측정하는 한도관리를 통해 자산운용의 적정
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 24페이지 | 1,000원 | 등록일 2016.12.07
  • 협동조합의 이해
    의 발생 소비자협동조합이 산업혁명 이었다면 농업협동조합의 발생계기는 농업혁명이다. 3 농업혁명이란? 1. 농업기술의 발달로 농업생산성 제고 2. 자영농들이 시장거래를 목적으로 생산 ... 3. 자본집약적 농업으로 변화 농산물품질관리 중요성인식 4. 철도 발달로 부패하기 쉬운 농산물 원거리 판매 가능 구매,판매, 가공 등의 분야에서 시장대응 목적으로 농업협동조합 설립 ... 계약이나 독과점 행위제한 Ⅱ.1914년 클레이튼(clayton act)제정 - 농업조직, 상업조직등 이윤을 목적으로 하지 않는 조직에 한해 셔면 독점금지법 적용배제 - 자본
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 47페이지 | 1,500원 | 등록일 2019.07.09
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2025년 10월 28일 화요일
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