"증권거래법"의 검색결과 입니다.

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"증권거래법" 검색결과 241-260 / 15,553건

주식시장의 구조와 기능

73359887" Ⅰ. 시장경보제도 PAGEREF _Toc73359887 \h 7 Hyperlink \l "_Toc73359888" Ⅱ. 유가증권시장 매매거래제도 PAGEREF _Toc ... 발행된 주식을 거래하는 유통시장으로 나누어진다. 유통시장과 발행시장을 통 틀어 증권시장이라 하는데, 증권시장이 있기에 기업은 필요한 자금을 조달하고 개인과 기관투자자는 자금 ... 한 주권을 증권시장에서 거래할 수 있도록 허용해주는 것이며 처음으로 상장시키는 신규상장, 합병에 의하여 설립된 법인 또는 상장이 폐지된 후 5년이 경과되지 않은 법인이 발행한 주권

리포트 | 12페이지 | 8,000원 | 등록일 2022.05.03

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펀드투자권유자문인력 전범위 정리/요약본 (2022 기준)

30%이상 거래하는 매매 중개 신탁업자와 거래불가 (예외: 이해관계인이되기 6개월전거래, 공개시장거래, 집합투자기구에 유리한거래)1) 증권집합투자기구: 50%이상을 증권에 투자 ... 자료의 공표/제공금지ㅇ 자본시장법상 이해상충방지체계: 의무화. 이해상충가능성 존재시 문제가 없는 수준으로 낮춘 후 거래해야함.ㅇ 자본시장법상 설명의무: 일반투자자에게만 적용ㅇ 정확 ... 자산의 변동에 따라 손익결정: 파생결합증권ㅇ 수익증권: 투자신탁, 신탁의 수익권이 표시된 증권ㅇ 장내 파생상품: 국내/외 파생상품시장에서 거래되는 파생상품ㅇ 장외 파생상품: 스왑

시험자료 | 9페이지 | 6,000원 | 등록일 2022.03.19 | 수정일 2023.02.26

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자본시장과 금융투자업에 관한 법률에서 부당거래행위의 의미-“위계” 개념의 해석론을 중심으로 - (Der Begriff “unfaire Transaktion”, insbesondere “einen irreführenden Plan” im Sinne von §178 Abs. 2 Gesetz über den Kapitalmarkt und das Finanzdienstleistungsgewerbe)

현재 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’ 재178조 제2항은 과거 증권거래법 제188조의4 제4항과 마찬가지로 “위계”를 부당거래행위의 유형으로 규정하고 있다. 이 규정에 대하 ... 을 주관적인 의도 또는 목적에 따라 해석함으로써, 행위개념이 주관화될 위험성을 내포하고 있다. 하지만 자본시장법과 증권거래법은 잠재적 시장참여자인 정보수용자에게 손해를 가하고 그것을 통 ... 해서 이익을 얻는 것을 목적으로 하는 것이어야 한다. 증권거래법 제188조의4 제4항과 형법 제347조 제1항의 사기죄와 유사성은 (불법)이득의 의사로 구성요건 행위인 허위정보

논문 | 30페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.08 | 수정일 2025.06.10

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가상화폐의 종류와 관련 사례 및 규제

에 한하여 결제를 진행할 수 있다. 또한, 비트코인을 페이코인으로 전환하여 거래할 수있는점도 가상화폐가 일상생활에 크게 다가왔음을 느낄 수 있는 대목이다.가상화폐 이슈특정금융거래정보법 ... 의 등장특정금융거래정보법 즉, 특금법 규제 이전의 가상 자산은 법적 지위가 불분명하고 관련 정보가 충분하지 않아, 가상자산 무분별 투기 및 불공정 행위가 법의 테두리 밖에서 빈번 ... 의 가상화폐 거래량의 80% 내외를 차지하는 업비트의 독주가 예상된다. 자금세탁방지를 위해 가상화폐가 법의 규제에 들어온 만큼 자금세탁방지는 물론 개인투자자의 보호에 관한 법률도 충분히 제정될 수 있을 것이다.

리포트 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.11.17

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한국외대 교양) 자본시장의 이해 기말고사 기출문제

2023 1학기 자본시장의 이해, 기말고사 기출문제- 저작물에 대한 재판매 및 무단배포 적발 시 법적 조치를 취하겠습니다.객관식 (1~32)1. 매매거래에 대한 개념을 묻는문제 ... - 거래소에서 유가증권을 매매할 수 있는 자는 증권거래소 회원인 증권회사에 한정 / 외국인투자자 주문은 외국인한도관리시스템 경유 / 투자자는 매매 체결분에 대해 매매 체결일 ... 로부터 기산해서 3일째 되는 날까지 매매거래를 위탁한 증권에 매수대금이나 매도증권을 납부해야 함 / 매매거래는 정해진 거래시간,수량단위,호가단위로 이루어짐2. 매매가능한 유리한 가격

시험자료 | 5페이지 | 19,900원 | 등록일 2023.06.23 | 수정일 2023.12.16

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소통의 정치 인민의 지도자 프랭클린 루스벨트

법3) 개혁정책- 증권법·증권거래법/ 노동법/ 테네시강 유역 개발/ 시민권/ 대법원개혁안4. 2차 세계대전과 남은 과제1) 전후질서구축: 고립계주의에서 개방주의로2) 경제적 권리 ... ) 개혁정책증권법과 증권거래법- 재건금융공사를 재정비하여 은행을 정리하도록 시켰으며, 이후 상업은행을 규제하는 글래스-스티겔 법을 통과시켜 상업은행과 투자은행을 엄격히 분리하고 일반 ... 은행이 위험도가 높은 증권거래를 하지 못하도록 하였다. 이후 연방예금보험공사가 설립되어 증권법과 증권거래법을 제정하면서 금융개혁의 투명성에 초점을 맞추면서 증권시장에 대한 규제

리포트 | 13페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.05.24

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[a+취득자료] 우리나라의 유가증권시장과 코스닥시장의 상장요건에 대하여 설명하시오.

증권선물거래소가 출범하였다. 이후 2009년 2월 모든 금융투자상품을 다루는 자본시장통합법의 시행에 따라 한국거래소로 이름을 변경하고 유가증권시장, 코스닥시장 및 파생상품시장의 개설 ... 해 사고 팔았다. 1956년 3월 정식으로 대한증권거래소가 설립된 후, 2005년 1월 27일 한국증권거래소, 코스닥증권시장, 한국선물거래소, 코스닥위원회가 합병된 통합거래소인 한국 ... Ⅰ. 서론우리나라의 거래소는 통상적으로 1896년 설립된 최초의 곡물시장인 인천미두취인소에서 비롯되었다고 본다. 인천미두취인소는 쌀이나 콩 등을 현물 없이 미래의 가격을 예측

리포트 | 7페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.10.15

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성균관대 IMBA 글로벌금융시장 과제2 BIS비율 계산, 유로채와 외국채의 차이점, 영국금융규제 완화

시장은 크게 위축되어 있었다.이 문제를 해결하기 위해 영국은 86년에 금융서비스법을 제정하면서 변화를 모색했는데, 주요 내용은 크게 4가지였다. 첫번째로 외국인의 증권거래소 회원권 ... 의 영국 런던 증권거래소의 거래규모는 미국대비 10% 수준도 안되는 아주 작은 규모였다. 대외적으로 국제 금융 시장의 경쟁이 심화되는 가운데 일본 동경 금융시장이 급부상 하면서 런던 ... 의 거래규모는 더더욱 낮아지고 있었다. 이런 영국 증권시장의 작은 거래규모의 원인은, 영국 증권사들의 수수료율 담합으로 인한 높은 수수료율(1.65%)과 중개/매매 업무의 겸업이 제한

리포트 | 8페이지 | 3,900원 | 등록일 2020.09.05

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[2022 금융제도의이해] 2008 글로벌 금융위기의 배경과 각국의 대책을 정리해보고, 최근 한국경제에 대한 시사점을 도출해보시오.

는 대한 투자가 증대되었다. 아울러 복잡한 네트워크로 인한 거래상대방 위험이 상승하였다. 이는 증권화에 파생상품의 발달로 불특정 다수의 투자자들이 복합한 네트워크로 연결되었고 이로 ... 29일 미국 하원은 재무부가 제출한 구제 금융법안을 거부했다. 10월 3일 하원은 구제 금융법안을 포함하는 7,000억 달러 규모의 2008년도 긴급 경제안정법(Emergency ... 증권을 매입하려고 계획했는데 이들 증권의 가격에 대해 금융기업들과 합의하는 것이 거의 불가능했기 때문에 문제 자산을 매입할 수가 없었다. 따라서 재무부는 이 법안 자금을 금융기업

방송통신대 | 12페이지 | 5,000원 | 등록일 2022.09.11

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[책요약] 만화 주식투자 무작정 따라하기

%온라인에서는 평균 0.02~0.15% 회사마다 차이가 있다.2. 증권거래세- 증권거래세 0.15% + 농특세 0.15% - 0.3%온라인 거래 시에도 동일하게 지불3. 그 외-매수 ... 시에는 위탁수수료만 낸다.-매도 시에는 증권거래세와 위탁수수료 모두 낸다.▶매매 주문 방법1. 지정가 주문- 투자자가 원하는 종목의 수량과 가격을 지정하여 내는 주문으로 가장 ... 이 일반 펀드보다 저렴하고 중도환매 수수료가 없다.(매도 시 증권거래세도 면제된다)3. 투자수익률에서 유리하다4. 펀드의 운영이 투명하다.(TV, 신문에서 나오는 주가지수만 봐도 투자

리포트 | 6페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.10.31

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(국제금융론) 중요한 내용을 중심으로 교재 1장~3장을 요약하시오

부채로 계상되는 것이다. 기타투자는 직접투자와 증권투자, 파생금융상품에 포함되지 않는 해외와의 모든 금융거래를 기록하는 것이다, 준비자산은 국제수지 작성기간 내 중앙은행 외환보유액 ... 교과목명: 국제금융론 중요한 내용을 중심으로 교재 1장~3장을 요약하시오.1장서로 다른 국가 사이의 국제 거래에서는 통화가 서로 상이하기 때문에 통화 사이의 교환비율이 있 ... 어여 한다. 이것이 바로 환율이다. 국제거래는 타국 통화로 거래가 이루어지는 경우가 빈번하기 때문에 환율은 매우 중요하다. 환율은 통화쌍으로 표현된다. 통화쌍에서 전자는 기준통화나 1차

방송통신대 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.06.28

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금융투자업자와 투자자에 관하여 정리하시오

에 대해 고객에게 중개 혹은 판매할 때 투자자매매업이 되지만 증권거래소에 주문을 내 고객에게 채권을 매수하는 경우는 투자중개업이 된다.(3) 집합투자업집합투자는 두명 이상에게 투자권유 ... 로 그 집합투자업자의 지시에 의해 투자 및 운용하게 하는 신탁형태의 집합투자기구를 투자신탁이라 부른다.자본시장법에서 수익증권발행 신탁이 아닌 신탁으로서의 수탁자에게 신탁재산의 처분 ... 회사법에 의한 금융지주회사는 투자광고를 할 수 있고 증권 발행인이나 매출인이 그 증권에 대해 투자광고를 할 수 있다.금융투자업자의 투자광고 중 그 금융투자업자의 명칭이나 금융투자상품

리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.03.03

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부가가치세법상 과세거래에 대해 설명하세요.

주제 : 부가가치세법상 과세거래에 대해 설명하세요.- 재화의 공급- 용역의 공급- 재화의 수입- 부수재화 또는 용역의 취급(1)서론-부가가치세 과세거래부가가치세의 과세물건은 1 ... 래 : 보세구역에 있는 조달청 창고에 보관된 물품에 대하여 조달청장이 발행하는 창고증권의 양도로서 임치물의 반환이 수반되지 아니하는 것 또는 런던금속거래소의 지정창고에 보관된 물품 ... 에 대하여 런던금속거래소의 지정창고가 발행하는 창고증권의 양도로서 임치물의 반환이 수반되지 아니하는 것?사업자가 위탁가공을 위하여 원자재를 국외 수탁가공사업자에게 대가없이 반출

리포트 | 3페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.08.30

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[HWP/경제학] 포스트 코로나 시대, 신용잔고의 급증과 각 경제 주체별 필요 자세

가 확 갖고 있거나 실패해도 그 부채를 감당할 수 있을 정도까지만 차입해 투자해야 한다. 그러나 현재의 유가증권시장과 코스닥시장의 신용거래 투자자들은 위험을 무시한 채, 계속해서 신용 ... 개인 투자자들을 상대로 왕성한 대출 활동을 이어왔다. 당시 주가의 지속적인 상승세에 올라타려는 투자자들은 신용거래를 적극 활용했고, 그만큼 증권사가 신용융자거래로부터 얻는 이자 ... 수익률 또한 상승했다. 그래서 증권사는 내부로 규정한 60~70%의 신용공여 한도 이상으로 매매대금을 차입해줬는데, 점차 신용공여 규모가 커짐에 따라 이 점이 문제가 됐다.자본시장법

리포트 | 19페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.05.10

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투자자산운용사 51-70번 핵심내용정리

. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 자기가 판매하는 집합투자증권을 매수하는 경우3. 그 밖에 공정한 가격 형성과 거래의 안정성 도모 및 투자자 보호에 우려가 있는 경우1. 금융소비자보호 ... 이내에 그 기간을 연장할 수 있다② 자본시장법 (11문항)- 채무증권 : 차용증서- 지분증권 : 주식- 수익증권 : ETF, 변액보험, 신탁 등- 투자계약증권 : 투자자와 타인간 ... 의 경우는 예외로 인정)3. 투자일임재산을 예탁하거나 인출하는 행위.( 단, 증권의 대차거래 등을 위해서 투자자로부터 동의를 받아 투자일임재산의 인출을 위임받았다면 예외인정)4. 투자

시험자료 | 13페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.03.05

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[방송통신대학교 2020학년도 2학기 기말시험] 금융제도의이해(공통)(비은행금융기관의종류,비은행금융기관의최신현황)

다.자금중개회사자금중개회사는 금융기관 간의 자금거래를 중개하는 회사이다. 현재 한국자금중개를 포함하여 3개의 국내사와 6개의 외국사가 영업 중에 있다.증권금융회사증권금융회사는 증권회사 ... 나 일반투자가가 증권의 신용거래 시 필요한 자금을 대출해주거나 유가증권을 대여해줌으로써 증권거래를 촉진하는데 목적이 있는 회사를 의미한다. 우리나라에는 단 하나의 증권금융회사 ... 이 있다. 각각의 주요내용과 현황은 과 같다. 비은행예금취급기관 현황구분내용종합금융회사종합금융회사는 외자업무, 단기금융업무, 사채발행, 유가증권업무, 시설대여업무, 증권투자신탁업무

방송통신대 | 6페이지 | 4,000원 | 등록일 2022.01.14

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선하증권

선하증권목차선하증권(1) 선하증권의 의의와 기능1) 의의2) 기능(2) 선하증권의 법적 성질1) 채권증권2) 요식증권3) 문언증권4) 요인증권5) 인도증권6) 지시증권7) 처분 ... 의 법적 성질선하증권은 법률상 채권증권, 요식증권, 문언증권, 요인증권, 인도증권, 제시증권, 수여증권, 처분증권, 지시증권, 면책증권 등 다음과 같은 성질을 가지고 있다.1) 채권 ... 증권선하증권의 소지인은 선하증권과 상환으로 물건의 인도를 청구할 수 있다.2) 요식증권선하증권은 기재사항이 법으로 정해진 유가증권이다. 즉, 선하증권은 유통을 전제로 작성 ? 발행

리포트 | 8페이지 | 4,000원 | 등록일 2023.02.01

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증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

(3) 금융투자회사① 금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 ... , 대부업자, 증권금융회사2. 금융상품 개요(1) 법적 분류 ★① 원금손실가능성에 따라 비금융투자상품(원금보장)과 금융투자상품(원금손실)으로 구분② 원금초과손실가능성에 따라 증권(원금 ... 1장. 금융투자상품(10문제)1. 금융회사(1) 은행① 일반은행 : 시중은행, 지방은행, 외국은행 국내지점 : 예금 수입에 의존② 특수은행 : 은행법이 아닌 특별법에 의해 설립

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

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[기업재무론] 글로벌 기업재무 A+ 필기자료

에 대한 소송)받을어음: ‘어느 주식회사’라고 은행이름으로 어음을 발행 -> 어음은 수표와 같음, 별도의 법이 존재함, 하나의 유가증권-> 상대방 기업의 부도로 대금을 갚지 않으면어음 ... 수표법에 명시된 유가증권을 발행하여 부도가 발생한 것이기 때문에 형법에 의한 형사처벌을 받음 (서대문형무소?)외상매출금과 받을어음이 있을 때, 똑같은 매출채권이지만 회수가능성은 크 ... 에 대금을 결제받는 것-> 상대방 기업의 부도로 대금을 갚지 않으면 그것은 받지 못하는 돈대금을 지급받으려면 소송을 제기해야 하는데, 해당 소송은 민사소송 (국민들간의 약속 거래

리포트 | 81페이지 | 15,000원 | 등록일 2025.02.04 | 수정일 2025.02.07

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경영권 분쟁관련 지분 공시 제도

에 보고해야 함. 소유특정증권의 수의 변동이 있는 경우에는 그 변동이 있는 날부터 5일 이내에 변동내용을 증선위와 거래소에 보고하여야 함※ 주요 주주(법 §9①, 금융회사의 지배 ... 보유상황 및 변동･변경내용을 금융위(금감원)와 거래소에 보고(2) 종류○ 신규 보고(법 §147①)- 본인과 그 특별관계자가 보유하는 주권상장법인 주식등의 합계가 발행 주식등의 총수 ... §159). 금융위는 위반자에 대하여 거래의 정지･금지, 임원의 해임권고, 고발 및 수사기관에의 통보, 경고･주의 등의 조치를 할 수 있음② 형사 처벌(법 §444 ~ §446)- 중요

리포트 | 4페이지 | 1,000원 | 등록일 2021.03.31

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