컴플라이언스 오피서 은행편 기출문제 + <정답 및 해설 첨부>

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본문내용

1. 금융회사의 공시 의무와 가장 밀접한 관련이 있는 법령은 무엇인가?① 자본시장법 ② 상법 ③ 은행법 ④ 개인정보보호법

2. 공시제도의 기본 목적에 해당하지 않는 것은 어느 것인가?① 투자자 보호 ② 시장의 투명성 제고 ③ 회사 이미지 개선 ④ 효율적 자원 배분

3. 금융회사의 정기공시에 해당하지 않는 항목은?① 사업보고서 ② 분기보고서 ③ 증권신고서 ④ 반기보고서

4. 임의공시가 필요한 상황으로 가장 적절한 것은?① 회사 정기주주총회 개최 ② 회사 명칭 변경 ③ 대규모 투자계약 체결 ④ 사업보고서 제출

5. 금융감독당국의 공시제도 운영 취지와 가장 거리가 먼 것은?① 투자자 보호 ② 경영투명성 강화 ③ 내부자거래 장려 ④ 시장 신뢰 제고

6. 개인정보보호법상 개인정보의 정의에 해당하지 않는 것은?① 성명 ② 주민등록번호 ③ 기업 매출액 ④ 주소

7. 금융회사가 수집한 개인정보의 보유·이용 기간과 관련된 원칙은?① 영구 보관 가능 ② 목적 달성 시 즉시 파기 ③ 10년간 의무 보관 ④ 고객 요청 시까지 보관

8. 민감정보 처리와 관련해 반드시 필요한 조치는?① 내부 승인 ② 고객 동의 ③ 임직원 보고 ④ 공시 의무

9. 고객의 동의 없이 가능한 개인정보 제공 사례는?① 마케팅 활용 ② 법령에 따른 제공 ③ 계열사 공유 ④ 제3자 광고 목적 제공

10. 개인정보 유출 발생 시 금융회사가 취해야 할 첫 번째 조치는?① 금융당국 보고 ② 고객 통지 ③ 임직원 교육 ④ 내부 회의 개최

11. 전자금융거래법상 ‘전자금융거래’의 정의에 포함되지 않는 것은?① 인터넷뱅킹 ② 모바일 결제 ③ 자동화기기 거래 ④ 전통 창구거래

12. 전자금융업자가 반드시 이행해야 하는 내부통제 의무는?① 정보보호 대책 수립 ② 불완전판매 방지 ③ 예금자보호제도 운영 ④ 마케팅 전략 수립

13. 전자금융거래에서 고객 보호를 위해 요구되는 기본 원칙은?① 고객 책임 전가 ② 안전성 확보 ③ 무조건 보상 ④ 비밀보장 불필요

참고자료

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